tag:blogger.com,1999:blog-83958267971581165682024-03-14T12:03:44.696+01:00Corrupción y corporate compliance. El Proyecto TelestoJuan Antonio Frago Amadahttp://www.blogger.com/profile/04418656970469580573noreply@blogger.comBlogger44125tag:blogger.com,1999:blog-8395826797158116568.post-79681401538264747612016-09-22T07:30:00.000+02:002016-09-22T08:16:15.712+02:00Compliance: ¿tiene el daño reputacional un alcance real?<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: center;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEiHkG4AF0L2Sa0Xh3huQ8ops1hn4HL7J2hVeQymqia2P2V4MYNwG1DWCdGJcjcyWZmBXEf9S_YiZdqauiecVg9jb2xtJZcyhbswAw2huGo2ryyLhc8NzVVSLt8iJglV_yuo6X_61QX9Ncs/s1600/Donald+Trump+troleando+abogado+fiscal+La+Corun%25CC%2583a+Madrid+mejor+corporate+compliance+dan%25CC%2583o+reputacional.jpeg" imageanchor="1"><img border="0" height="400" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEiHkG4AF0L2Sa0Xh3huQ8ops1hn4HL7J2hVeQymqia2P2V4MYNwG1DWCdGJcjcyWZmBXEf9S_YiZdqauiecVg9jb2xtJZcyhbswAw2huGo2ryyLhc8NzVVSLt8iJglV_yuo6X_61QX9Ncs/s400/Donald+Trump+troleando+abogado+fiscal+La+Corun%25CC%2583a+Madrid+mejor+corporate+compliance+dan%25CC%2583o+reputacional.jpeg" width="155" /></a></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Allá por
2014 escribí sobre la magnífica experiencia que supuso dar una clase en el IE
Law School de Madrid, sobre cohecho y tráfico de influencias. Lo importante, al
menos para mí, fue el volumen de preguntas que lanzaron los alumnos, que
supusieron aproximadamente la mitad de la clase.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Un
economista que era parte del alumnado me vino a decir que eso del “daño
reputacional” era un cuento para asustar a viejas. Era un enfrentamiento en
toda regla, el que cuantifica y nunca sale de lo objetivable contra quien cree
en las repercusiones de cuanto hacemos, sea para bien o para mal. No en vano,
Máximo Décimo Meridio, <i style="mso-bidi-font-style: normal;">Gladiator</i>, le
dice a sus soldados antes de hacer picadillo a los germanos que “lo que hacéis
en esta vida tiene eco en la eternidad”.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Dejando
ejemplos de películas al margen, vamos a examinar algunos casos prácticos en los
que una conducta bien delictiva, bien próxima a lo delictivo, o bien no
éticamente aceptable, ha causado efectos tal vez no cuantificables en todos los
supuestos, pero palpables.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">A) Aquel
día lo cierto es que sólo se me ocurrió ponerle al alumno el ejemplo de
Esperanza Aguirre y los agentes de movilidad. Recurso va, recurso viene,
archivo va, revocación viene… el caso es que es algo que no gusta al público no
especialmente fanatizado con su formación (es decir, los que no les van a votar
a toda costa), ese tipo de espectáculos.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">B) Más
próximos en el tiempo tenemos el <i style="mso-bidi-font-style: normal;">Volkswagengate</i>,
con unas pérdidas astronómicas para la empresa automovilística. Véase, por
ejemplo, </span><a href="http://www.expansion.com/empresas/motor/2016/04/22/571a2cfde5fdea9e708b45a3.html" target="_blank"><span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">ESTA NOTICIA</span></a><span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">C) La
consultora Arthur Andersen, otrora una de las <i style="mso-bidi-font-style: normal;">Big Five</i>, fue literalmente destrozada por el escándalo Enron en
Estados Unidos y jamás se recuperó de aquel durísimo proceso.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">D) Mucho
más cerca, esta misma semana, se ha publicado que la ocurrencia del Banco
Santander de patrocinar un evento con Arnaldo Otegui ya les ha supuesto, sólo
en el primer día, el cierre de seis mil cuentas. </span><a href="http://www.lagaceta.eu/2016/09/mas-de-6000-clientes-del-santander.html?m=1" target="_blank"><span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">NOTICIA</span></a><span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">. <o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Lo cierto
es que las malas decisiones, entren en el delito o no, no atajadas a tiempo,
acarrean consecuencias que deberían pasar necesariamente por el departamento de
compliance ante la más mínima duda de oportunidad.</span><span style="line-height: 150%; mso-bidi-font-family: "Times New Roman"; mso-bidi-font-size: 11.0pt; mso-bidi-theme-font: minor-bidi; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;"><o:p></o:p></span></div>
<div style="margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt;">
<br /></div>
<div style="margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-indent: 47.0pt;">
<span style="color: blue; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">Si la materia es de vuestro interés, podéis seguir
otros enlaces similares con las etiquetas que constan al final del post o
usando el buscador que aparece en el lateral derecho. También, si es de vuestro
gusto y deseáis estar informados al instante sobre las novedades de este blog,
podéis seguirlo suscribiéndoos en el lateral derecho del blog, o en<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<a href="http://www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos" target="_blank"><span style="color: magenta; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos</span></a><span style="color: magenta; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="color: blue; font-family: "arialmt"; font-size: 13.0pt; line-height: 150%;">o en</span><span style="color: #1a1a1a; font-family: "arialmt"; font-size: 13.0pt; line-height: 150%;"> </span><a href="https://twitter.com/EnOcasionesVeoR" target="_blank"><span style="color: magenta; font-family: "arialmt"; font-size: 13.0pt; line-height: 150%;">@EnOcasionesVeoR</span></a><span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
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Juan Antonio Frago Amadahttp://www.blogger.com/profile/04418656970469580573noreply@blogger.com0tag:blogger.com,1999:blog-8395826797158116568.post-79898416591028577572016-09-16T07:29:00.000+02:002016-09-16T07:29:09.791+02:00Otra sentencia de personas jurídicas (estafa, AP Valencia)<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: center;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEhmHFPqy7Wq2joXSj-S7Rzauu7CLg3dVwixMBlBKQjLEauvAhEJcSEVkbJIkV79YaOZptCh-Lzkqa3v-UrO0zRjJOC6sux36C4s95bcedDpXO0xGSc0XuSdS5zoEyv_pzO5VMkjMeolPE4/s1600/Estafa+piramidal+copia.jpg" imageanchor="1"><img border="0" height="200" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEhmHFPqy7Wq2joXSj-S7Rzauu7CLg3dVwixMBlBKQjLEauvAhEJcSEVkbJIkV79YaOZptCh-Lzkqa3v-UrO0zRjJOC6sux36C4s95bcedDpXO0xGSc0XuSdS5zoEyv_pzO5VMkjMeolPE4/s400/Estafa+piramidal+copia.jpg" width="400" /></a></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: center;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;">(Estafa piramidal, que no es la del caso,
según el SEC)<o:p></o:p></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Esta semana
está siendo, para mí, una semana grande en lo referente a personas jurídicas.
Si el lunes me notificaban un auto en el que vía, 544 quáter LECRIM se
adoptaban medidas cautelares de persona jurídica y se embargaban 14 vehículos y
6 inmuebles, un día después remataba un escrito de acusación por nueve delitos
fiscales con tres personas jurídicas acusadas, y este viernes tocan
declaraciones en instrucción por blanqueo procedente de delitos de corrupción
contra otras dos.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">En fin, que
la gente puede seguir diciendo que es un cuento para asustar a viejas pero la
realidad es que el derecho penal de la persona jurídica ha llegado para
quedarse.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">La
Audiencia Provincial de Valencia, Sección 4ª, ha dictado su </span><a href="http://www.poderjudicial.es/search/doAction?action=contentpdf&databasematch=AN&reference=7786062&links=46250370042016100294&optimize=20160809&publicinterface=true" target="_blank"><span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">SAP 24-V-2016</span></a><span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">, que, como podrá observar el lector, absuelve a una persona
jurídica acusada únicamente por la acusación particular de un delito de estafa.
La sentencia no me parece una joya de la jurisprudencia, citando otras
sentencias de la década de los noventa, y, de hecho, creo que si se recurriese
con calidad es prosperable la casación. Ni que decir tiene que ni entra a
hablar de la persona jurídica (en resumidas cuentas, que se detecta únicamente
por el antecedente de hecho 2º.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Otra
cuestión muy interesante es la relativa a que cuando se llega a juicio la
empresa está concursada, lo cual, a priori, haría casi inejecutable un
pronunciamiento condenatorio, salvo por la muy interesante vía de la sucesión
de empresas del 130. 2 Cp, cauce procesalmente no detallado hasta la fecha que,
supongo, necesitaría o profundizar la instrucción siempre que se esté en esa
fase, o presentar nueva querella contra la nueva PJ.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Sea como
fuere, lo cierto es que cada vez empieza a haber más resoluciones sobre el
nuevo invitado al Derecho penal.<o:p></o:p></span></div>
<div style="margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt;">
<br /></div>
<div style="margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-indent: 47.0pt;">
<span style="color: blue; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Times-Roman; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">Si la materia es de vuestro interés, podéis seguir
otros enlaces similares con las etiquetas que constan al final del post o
usando el buscador que aparece en el lateral derecho. También, si es de vuestro
gusto y deseáis estar informados al instante sobre las novedades de este blog,
podéis seguirlo suscribiéndoos en el lateral derecho del blog, o en<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<a href="http://www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos" target="_blank"><span style="color: magenta; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Times-Roman; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos</span></a><span style="color: magenta; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Times-Roman; mso-bidi-font-size: 19.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
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<span style="color: blue; font-family: ArialMT; font-size: 13.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: ArialMT;">o en</span><span style="color: #1a1a1a; font-family: ArialMT; font-size: 13.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: ArialMT;"> </span><a href="https://twitter.com/EnOcasionesVeoR" target="_blank"><span style="color: magenta; font-family: ArialMT; font-size: 13.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: ArialMT;">@EnOcasionesVeoR</span></a><span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
Juan Antonio Frago Amadahttp://www.blogger.com/profile/04418656970469580573noreply@blogger.com0tag:blogger.com,1999:blog-8395826797158116568.post-45103350705137124312016-09-15T07:29:00.000+02:002016-09-15T07:29:04.007+02:00A prisión dos compliance officers del sector alimenticio<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: center;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEi0CZBdXOBgjsVi1_56zGopAj8EXoowxX7cj_MEFrmSBX97lc5eK4FxWZRNO06FJVqI9LKdh75C_1tLwo6bWfyDyQuL0a1q5Mg6yUrCOqDjJCpRi7PCw4AVhQW-Fi3K23zG7TMRJVLUCJU/s1600/Prisio%25CC%2581n+corporate+compliance+mejor+La+Corun%25CC%2583a+Madrid++fiscal+abogado.jpg" imageanchor="1"><img border="0" height="225" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEi0CZBdXOBgjsVi1_56zGopAj8EXoowxX7cj_MEFrmSBX97lc5eK4FxWZRNO06FJVqI9LKdh75C_1tLwo6bWfyDyQuL0a1q5Mg6yUrCOqDjJCpRi7PCw4AVhQW-Fi3K23zG7TMRJVLUCJU/s400/Prisio%25CC%2581n+corporate+compliance+mejor+La+Corun%25CC%2583a+Madrid++fiscal+abogado.jpg" width="400" /></a></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: center;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">En el blog
de Michael Volkov, se ha publicado un post con la ratificación en segunda
instancia de una condena a un compliance officer de una empresa alimenticia por
el brote de salmonela que en 2010 afectó a unas 56.000 personas.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Enlace al
artículo (en inglés) <a href="http://blog.volkovlaw.com/2016/08/responsible-corporate-officers-jail-sentences-upheld-selling-contaminated-eggs/" target="_blank">AQUÍ</a>.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Enlace a la
sentencia de la segunda instancia <a href="http://media.ca8.uscourts.gov/opndir/16/07/151890P.pdf" target="_blank">AQUÍ</a>.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Hay una
serie de preguntas habituales en todo curso o seminario de compliance en
nuestro país, y no es otra que si puede haber responsabilidad penal del
compliance officer.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">La Circular
de la Fiscalía General del Estado 1/2016, en el apartado 5. 4 (f. 49 y ss, considera
que cabe dicha responsabilidad penal (correctamente en mi opinión):<o:p></o:p></span></div>
<div style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt;">“</span><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 12.0pt; line-height: 150%;">Es preciso realizar, por último, una
referencia a la posición del oficial de cumplimiento en relación con su
responsabilidad penal y la de la persona jurídica. Por un lado, el oficial de
cumplimiento puede con su actuación delictiva transferir la responsabilidad
penal a la persona jurídica a través de la letra a) puesto que, como se ha dicho,
está incluido entre las personas que ostentan facultades de organización y
control dentro de la misma. Por otro lado, puede ser una de las personas de la
letra a) que al omitir gravemente el control del subordinado permite la
transferencia de responsabilidad a la persona jurídica. En este supuesto, la omisión
puede llevarle a ser él mismo penalmente responsable del delito cometido por el
subordinado. Finalmente, si el oficial de cumplimiento omite sus obligaciones de
control, la persona jurídica en ningún caso quedará exenta de responsabilidad penal
(condición 4ª del art. 31 bis 2). </span></i><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman";"><o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 12.0pt; line-height: 150%;">De
conformidad con este planteamiento, la exposición personal al riesgo penal del oficial
de cumplimiento no es superior a la de otros directivos de la persona jurídica.
Comparativamente, su mayor riesgo penal sólo puede tener su origen en que, por su
posición y funciones, puede acceder más frecuentemente al conocimiento de la comisión
de hechos delictivos, especialmente dada su responsabilidad en relación con la
gestión del canal de denuncias y siempre que la denuncia se refiera a hechos
que se están cometiendo y que, por tanto, el oficial de cumplimiento pueda impedir
con su actuación</span></i><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt;">”.<o:p></o:p></span></div>
<div style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<br /></div>
<div style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt;">Estamos hablando,
claramente, de la posición de garante y, por tanto, de la responsabilidad en
comisión por omisión.<o:p></o:p></span></div>
<div style="margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt;">
<br /></div>
<div style="margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-indent: 47.0pt;">
<span style="color: blue; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Times-Roman; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">Si la materia es de vuestro interés, podéis seguir
otros enlaces similares con las etiquetas que constan al final del post o
usando el buscador que aparece en el lateral derecho. También, si es de vuestro
gusto y deseáis estar informados al instante sobre las novedades de este blog,
podéis seguirlo suscribiéndoos en el lateral derecho del blog, o en<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<a href="http://www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos" target="_blank"><span style="color: magenta; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Times-Roman; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos</span></a><span style="color: magenta; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Times-Roman; mso-bidi-font-size: 19.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
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<!--EndFragment--><br />
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="color: blue; font-family: ArialMT; font-size: 13.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: ArialMT;">o en</span><span style="color: #1a1a1a; font-family: ArialMT; font-size: 13.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: ArialMT;"> </span><a href="https://twitter.com/EnOcasionesVeoR" target="_blank"><span style="color: magenta; font-family: ArialMT; font-size: 13.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: ArialMT;">@EnOcasionesVeoR</span></a><span style="font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
Juan Antonio Frago Amadahttp://www.blogger.com/profile/04418656970469580573noreply@blogger.com0tag:blogger.com,1999:blog-8395826797158116568.post-63263940104348960602016-06-22T07:29:00.000+02:002016-06-22T09:03:19.434+02:00La cuarta sentencia del TS en materia de personas jurídicas<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: center; text-autospace: none;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEgAyVYur6DamlcvdWz7ClEPTPMfHwv0_hL9aBmhJbqO9GcEuzy7HDJFGnMEVHvMV8rxIKCgIRYziHdIhSgQkNIQuryv_5po8JoZSQbDo4tgij8Gr_WqdeHbpw4dGgrRZ3Ls-FL0To8k8lw/s1600/Me%25CC%2581dulas+corporate+compliance+La+Corun%25CC%2583a+mejor+Leo%25CC%2581n+Ponferrada+Madrid+Fiscal+Abogado.jpg" imageanchor="1"><img border="0" height="253" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEgAyVYur6DamlcvdWz7ClEPTPMfHwv0_hL9aBmhJbqO9GcEuzy7HDJFGnMEVHvMV8rxIKCgIRYziHdIhSgQkNIQuryv_5po8JoZSQbDo4tgij8Gr_WqdeHbpw4dGgrRZ3Ls-FL0To8k8lw/s400/Me%25CC%2581dulas+corporate+compliance+La+Corun%25CC%2583a+mejor+Leo%25CC%2581n+Ponferrada+Madrid+Fiscal+Abogado.jpg" width="400" /></a></div>
<div style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<br /></div>
<div style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">La </span><a href="http://www.poderjudicial.es/search/doAction?action=contentpdf&databasematch=TS&reference=7712965&links=28079120012016100488&optimize=20160617&publicinterface=true" target="_blank"><span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">STS 2616/2016, de 13-VI</span></a><span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">, ponente Excmo. Andrés Martínez
Arrieta, confirma la sentencia condenatoria de la Audiencia de León, por delito
medioambiental al instalarse una cantera en Las Médulas con un buen número de
irregularidades. El único condenado se lleva 4 años de prisión, multa y 475.000
€ de responsabilidad civil. Los hechos son anteriores a la LO 5/2010.<o:p></o:p></span></div>
<div style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<br /></div>
<div style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">Empieza saltando claramente a la vista que la condena civil se ha
impuesto sólo a una persona física. Ni se impone la responsabilidad civil
subsidiaria (120 Cp), ni la solidaria ya posible ex art. 31. 2 Cp tras la LO
15/2003. Es decir, que como no se encuentren los 475.000 € en el bolsillo del
condenado, nadie responderá por el daño medioambiental. Veo en la sentencia que
se refiere varias veces en los hechos probados a una empresa llamada Catisa
(Canteras Industriales del Bierzo SA), como la beneficiaria de dicha cantera.
En cualquier caso, no entiendo cómo no se ha impuesto, al menos, la
responsabilidad civil subsidiaria a la empresa, y esto sólo puede ser: 1)
Porque la Fiscalía ni acusó, 2) Porque acusó, no le dieron la razón en la
Audiencia y ya no recurrió ante el TS.<o:p></o:p></span></div>
<div style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<br /></div>
<div style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">Sea como fuere, el único condenado, pide la aplicación del 31 bis Cp
como norma más favorable.<o:p></o:p></span></div>
<div style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<br /></div>
<div style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">Final del FJ 1º:<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">“</span><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "times new roman"; line-height: 150%;">Es motivo se desestima al carecer de base
atendible. Al tiempo de la comisión de los hechos, -de junio de 1997 a febrero
de 2009- no se había promulgado el precepto penal que denuncia como inaplicado.<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "times new roman"; line-height: 150%;">Concretamente la
responsabilidad penal de las personas jurídicas. Consecuentemente, tampoco
existió una responsabilidad penal imputada a la persona jurídica desde la
acusación y tampoco esa responsabilidad formó parte del objeto del proceso.
Además, aún en el supuesto de que, salvadas las exigencias derivadas del
principio de legalidad y del acusatorio, se hubiera ejercido la acción penal
contra la persona jurídica, la redacción del precepto, no excluye la de la
persona física que la representa si concurren en él los elementos de la autoría
precisos para la imputación y la subsunción de su conducta en la norma. El
relato fáctico refiere un comportamiento típico en el acusado consistente en no
hacer nada para evitar o disminuir, pudiendo hacerlo, los efectos y daños
ecológicos que causó la industria que dirigía, comportamiento personal que es
imputable al mismo y del que surge la responsabilidad penal.<o:p></o:p></span></i></div>
<div style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "times new roman"; line-height: 150%;">El art. 31 bis del
Código penal actúa como una cláusula de determinación de la autoría definitoria
del tipo de autor en las personas jurídicas. El art. 31 bis señala los
presupuestos que han de concurrir para la declaración de persona jurídica como
autora del delito, esto es, un delito cometido por persona física - representantes
legales o por empleados - en nombre o por cuenta de una persona jurídica o en
el ejercicio de las actividades sociales por cuenta o en beneficio directo o
inmediato de la persona jurídica, y que por ésta no han adoptado las medidas de
organización y gestión necesarias, que incluyen medidas de vigilancia y control
de los posibles resultados típicos que el ejercicio de su actividad de la
persona jurídica pueda realizar. En el diseño de esta imputación a título de
autor del delito a la persona jurídica, <b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><u>el
legislador ha optado por un sistema vicarial</u></b>, siendo independiente la
responsabilidad penal de la persona física y de la jurídica (art. 31 ter CP),
respondiendo cada una de ellas de su propia responsabilidad.<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "times new roman"; line-height: 150%;">En el caso, de
esta casación no se formuló acusación a la persona jurídica, por lo que ésta no
pudo ser declarada. Por otra parte la responsabilidad de la persona física es
independiente de la posible responsabilidad penal de la persona jurídica</span></i><span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">”.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">Esto es muy importante para
centrar dos cuestiones.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">En el mismísimo TS parece que no se han leído la última reforma</span></b><span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">Dice clara y meridianamente la </span><a href="https://www.boe.es/diario_boe/txt.php?id=BOE-A-2015-3439" target="_blank"><span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">Exposición de Motivos de la LO 1/2015</span></a><span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;"> lo siguiente (apartado III, no
hay tanto para leer):<o:p></o:p></span></div>
<div class="parrafo2" style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">“</span><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "times new roman"; font-size: 12.0pt; line-height: 150%;">La reforma lleva a
cabo una mejora técnica en la regulación de la responsabilidad penal de las
personas jurídicas, introducida en nuestro ordenamiento jurídico por la Ley
Orgánica 5/2010, de 22 de junio, con la finalidad de delimitar adecuadamente el
contenido del «debido control», cuyo quebrantamiento permite fundamentar su
responsabilidad penal.<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="parrafo2" style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="parrafo" style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "times new roman"; font-size: 12.0pt; line-height: 150%;">Con ello se pone fin a las dudas
interpretativas que había planteado la anterior regulación, que desde algunos
sectores había sido interpretada como un régimen de responsabilidad vicarial</span></i></b><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "times new roman"; font-size: 12.0pt; line-height: 150%;">, y se asumen ciertas recomendaciones que en ese sentido
habían sido realizadas por algunas organizaciones internacionales. En todo
caso, el alcance de las obligaciones que conlleva ese deber de control se
condiciona, de modo general, a las dimensiones de la persona jurídica.<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="parrafo" style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="parrafo" style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "times new roman"; font-size: 12.0pt; line-height: 150%;">Asimismo,
se extiende el régimen de responsabilidad penal a las sociedades mercantiles
estatales que ejecuten políticas públicas o presten servicios de interés
económico general, a las que se podrán imponer las sanciones actualmente
previstas en las letras a) y g) del apartado 7 del artículo 33 del Código
Penal.</span></i><span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">”.<o:p></o:p></span></div>
<div class="parrafo" style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="parrafo" style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">Vamos, que el TS dice lo contrario que la
Exposición de Motivos de la Ley Orgánica. Y vaya por delante que esta sentencia
incurre en abierta contradicción con la </span><a href="http://www.poderjudicial.es/search/doAction?action=contentpdf&databasematch=TS&reference=7610997&links=&optimize=20160302&publicinterface=true" target="_blank"><span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">STS de 29-II-2016, ponente Maza y Martín</span></a><span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">,
que, siendo de pleno, dice que no estamos ante una responsabilidad vicarial
(pág. 24):<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">“</span><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "times new roman"; line-height: 150%;">Y si bien es cierto que, en la práctica, será la
propia persona jurídica la que apoye su defensa en la acreditación de la real
existencia de modelos de prevención adecuados, reveladores de la referida
"cultura de cumplimiento" que la norma penal persigue, lo que no
puede sostenerse es que esa actuación pese, como obligación ineludible, sobre
la sometida al procedimiento penal, ya que <u>ello equivaldría a que</u>, <b style="mso-bidi-font-weight: normal;">en el caso de la persona jurídica no rijan
los principios básicos de nuestro sistema de enjuiciamiento penal, tales como
el de la exclusión de una responsabilidad objetiva o automática o el de la no
responsabilidad por el hecho ajeno, que pondrían en claro peligro
planteamientos propios de una hetero responsabilidad o responsabilidad por
transferencia de tipo </b></span></i><b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "times new roman"; mso-bidi-font-family: "Times New Roman"; mso-bidi-theme-font: minor-bidi; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-language: ES-TRAD; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">vicarial</span></i></b><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "times new roman"; line-height: 150%;">, a los que
expresamente se refiere el mismo Legislador, en el Preámbulo de la Ley 1/2015
para rechazarlos, fijando como uno de los principales objetivos de la reforma
la aclaración de este extremo.</span></i><span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">”.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">Sandro, paga la coca, primer aviso</span></b><span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">Como por más o menos todos es
sabido, a cierto televidente le llaman graciosillos exigiendo que le paguen la
dosis. Si fuera un buen televidente adivinaría que le van a exigir el pago (o
hacer una broma en público), y no descolgaría. Sea como fuere, lo cierto es que
la defensa plantea una cuestión interesante, que orilla el TS: ¿quién paga la
fiesta?<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">El recurrente, siendo los hechos
cometidos entre 1997 y 2009, pretende que se aplique el 31 bis Cp, que apareció
con la LO 5/2010. Esto plantea un escollo absoluto: no se tomó declaración de
imputado (hoy investigado) a la persona jurídica. Curiosamente, sería aplicar
retroactivamente a la empresa una norma desfavorable y, sin embargo, favorable
al aquí reo, por la aplicación del 116. 3 Cp.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">Sin embargo, y aquí es donde se
da el toque maestro, la defensa no planteó (y el TS ni entra en ellas) dos
alternativas: 1) Haber pedido que se aplicará el 31. 2 Cp, vigente con la LO
15/2003 (responsabilidad solidaria entre empresa y condenado, pero sólo para la
multa). Este sistema, sí vigente entre 2003 y 2009, era aplicable en el tiempo,
pero nos deja el irresoluble problema de que si nadie acusa y lo pide mal
vamos, 2) Sin embargo, lo que a todas luces sí pudo haber hecho la defensa era
pedir el litis consorcio pasivo necesario: obligar a que se introdujese como
responsable civil a la empresa ya desde la instrucción, conforme a la Ley de
enjuiciamiento civil.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">Y esto es así, porque en no pocos
delitos en los que hay empresas se pone un hombre de paja o testaferro, a veces
a un mendigo al que se le ha duchado y llevado al notario, para dirigir a la
misma.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">Lamentablemente, desde este
humilde blog no podremos saber cómo acaba el cobro efectivo de los 475.000 €.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">Levantamiento del velo (FJ 2º)</span></b><span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">:<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">“</span><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "times new roman"; line-height: 150%;">En el segundo motivo reitera la anterior
impugnación denunciando el error de derecho por la indebida aplicación de los
arts. 27 y 28 e inaplicación del art. 31 bis, todos del Código penal, sosteniendo
que la titular de la explotación era la sociedad CATISA, no el recurrente que
no ha realizado "los trabajos materiales de explotación de la
cantera".<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "times new roman"; line-height: 150%;">El motivo debe ser
desestimado reproduciendo el contenido argumental del anterior fundamento. <b style="mso-bidi-font-weight: normal;">Ni el precepto denunciado como inaplicado
estaba en vigor, ni se formuló acusación contra la persona jurídica</b>. A la persona
física se le acusó, y se declaró probado, una conducta consistente en no actuar
en defensa del bien jurídico, medio ambiente, pudiendo hacerlo y estando
obligado como consejero delegado y con conocimiento de la obligación de actuar
y pudiendo realizarlo en defensa del bien jurídico impidiendo la causación del
peligro y del daño ecológico. El relato fáctico expresa el conocimiento de la
situación generadora del deber y un comportamiento lesivo al bien jurídico, por
lo tanto, por su propia responsabilidad.</span></i><span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">”.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">Esto entronca con lo antedicho:
si la Fiscalía o la Junta de Castilla y León no acaban formulando acusación
penal o civil contra el responsable, mal se puede introducir por la defensa,
más allá de lo ya dicho respecto al litisconsorcio pasivo necesario, a ningún
otro corresponsable. Frente a lo dicho por el TS, si ya se advierte que el
precepto no estaba en vigor, mal se podía formular acusación (otra cosa es que
la defensa, insisto, puede pedir la aplicación de una norma penal más favorable
en el tiempo, que, paradójicamente, perjudicaría a la PJ).<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">En el FJ 5º se trata la
aplicación del art. 325 Cp y en el FJ 6º la del 326 a) Cp (funcionar la
industria clandestinamente).<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">El cómo funciona durante diez
años una mina clandestinamente en un país con Google Maps y satélites es un
misterio que difícil respuesta tiene.</span><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "times new roman"; line-height: 150%;"><o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="color: #0020f6; font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">Si la materia es de vuestro interés,
podéis seguir otros enlaces similares con las etiquetas que constan al final
del post o usando el buscador que aparece en el lateral derecho. También, si es
de vuestro gusto y deseáis estar informados al instante sobre las novedades de
este blog, podéis seguirlo suscribiéndoos en el lateral derecho del blog, o en</span><span style="color: #333333; font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<a href="http://www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos" target="_blank"><span style="color: #db30a8; font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; text-decoration: none;">www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos</span></a><span style="color: #333333; font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;"><o:p></o:p></span></div>
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<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="color: #0020f6; font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;">o en</span><span style="color: #333333; font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;"> </span><a href="https://twitter.com/EnOcasionesVeoR" target="_blank"><span style="color: #da2d90; font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; text-decoration: none;">@EnOcasionesVeoR</span></a><span style="font-family: "times new roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%;"><o:p></o:p></span></div>
Juan Antonio Frago Amadahttp://www.blogger.com/profile/04418656970469580573noreply@blogger.com0tag:blogger.com,1999:blog-8395826797158116568.post-20904547514535205692016-06-21T07:29:00.000+02:002016-06-21T07:29:04.276+02:00La conservación de datos por las operadoras; un nuevo riesgo penal para las empresas<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: center; text-autospace: none;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEjrlpk4MJG-Eguax1rRKM11fBdAphz3Tn-BdfdXUiyYFFeNn6bKt9yLlUwxv0f1xSZzUZeab0PaiBIT06ybyqal3lctAcW3lWzMsyTO6dzniuWZHYpkp3EF_lciUo9wOKNu72obTJUbOjY/s1600/IMG_7015.jpeg" imageanchor="1"><img border="0" height="346" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEjrlpk4MJG-Eguax1rRKM11fBdAphz3Tn-BdfdXUiyYFFeNn6bKt9yLlUwxv0f1xSZzUZeab0PaiBIT06ybyqal3lctAcW3lWzMsyTO6dzniuWZHYpkp3EF_lciUo9wOKNu72obTJUbOjY/s400/IMG_7015.jpeg" width="400" /></a></div>
<div style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<br /></div>
<div style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Times; mso-bidi-font-size: 16.0pt;">La Ley Orgánica 13/2015 introdujo, como todo el mundo sabe perfectamente,
un número elevado de preceptos procesales en lo que a la investigación criminal
a través de las nuevas tecnologías se refiere.<o:p></o:p></span></div>
<div style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<br /></div>
<div style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Times; mso-bidi-font-size: 16.0pt;">Concretamente, el nuevo art. 588 octies LECRIM dice:<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Times; mso-bidi-font-size: 16.0pt;">“</span><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="color: #262626; font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Verdana; mso-bidi-font-size: 13.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">El Ministerio Fiscal o la Policía Judicial podrán
requerir a cualquier persona física o jurídica la conservación y protección de
datos o informaciones concretas incluidas en un sistema informático de
almacenamiento que se encuentren a su disposición hasta que se obtenga la
autorización judicial correspondiente para su cesión con arreglo a lo dispuesto
en los artículos precedentes.<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="color: #262626; font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Verdana; mso-bidi-font-size: 13.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">Los datos se conservarán durante un
periodo máximo de noventa días, prorrogable una sola vez hasta que se autorice
la cesión o se cumplan ciento ochenta días.<o:p></o:p></span></i></div>
<div style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="color: #262626; font-family: "Times New Roman"; font-size: 12.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Verdana; mso-bidi-font-size: 13.0pt;">El requerido
vendrá obligado a prestar su colaboración y a guardar secreto del desarrollo de
esta diligencia, quedando sujeto a la responsabilidad descrita en el apartado 3
del artículo 588 ter e.</span></i><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Times; mso-bidi-font-size: 16.0pt;">”.<o:p></o:p></span></div>
<div style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<br /></div>
<div style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Times; mso-bidi-font-size: 16.0pt;">Como también perfectamente todo el mundo sabe, el Partido Popular ha sido
el primer partido político que tras la LO 7/2012, que introdujo la posibilidad
de que partidos políticos y sindicatos fueran responsables penalmente, en ser
investigado formalmente, y lo ha sido precisamente por un delito de daños
informáticos (borrado de los discos duros de Bárcenas). Cualquiera, al pensar
en un partido político imputado o investigado, piensa como principales riesgos
delitos de corrupción (cohecho o tráfico de influencias), delitos fiscales,
financiación ilegal, etc. Este ejemplo demuestra que deben ser prevenidos
exactamente igual los 26 delitos del catálogo, porque el más pintado te genera
el problema.<o:p></o:p></span></div>
<div style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<br /></div>
<div style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Times; mso-bidi-font-size: 16.0pt;">En paralelo, el artículo de la LECRIM arriba citado genera un problema para
las empresas absolutamente análogo al de los discos duros de Bárcenas: que
alguien, en este caso Fiscalía o Policía Judicial te obligue a conservar datos
y que, por el motivo que sea, la empresa se acabe deshaciendo de los mismos
prematuramente.<o:p></o:p></span></div>
<div style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<br /></div>
<div style="line-height: 150%; margin-bottom: .1pt; margin-left: 0cm; margin-right: 0cm; margin-top: .1pt; text-align: justify;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Times; mso-bidi-font-size: 16.0pt;">Esto va a conllevar la obligación desde el sector <i style="mso-bidi-font-style: normal;">compliance</i> de la empresa y, por qué no decirlo, desde el ámbito de
protección de datos, de generar protocolos fiables para que la petición de
Fiscalía o Policía Judicial no sea desdeñada. La broma podría salir por hasta
nueve millones de euros de sanción sólo en lo que a la multa se refiere.</span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">Si la materia es de vuestro interés,
podéis seguir otros enlaces similares con las etiquetas que constan al final
del post o usando el buscador que aparece en el lateral derecho. También, si es
de vuestro gusto y deseáis estar informados al instante sobre las novedades de
este blog, podéis seguirlo suscribiéndoos en el lateral derecho del blog, o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<a href="http://www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos" target="_blank"><span style="color: #db30a8; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos</span></a><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
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<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: justify;">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;"> </span><a href="https://twitter.com/EnOcasionesVeoR" target="_blank"><span style="color: #da2d90; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">@EnOcasionesVeoR</span></a><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
Juan Antonio Frago Amadahttp://www.blogger.com/profile/04418656970469580573noreply@blogger.com0tag:blogger.com,1999:blog-8395826797158116568.post-37987240005064088042015-11-05T07:29:00.000+01:002015-11-05T07:29:00.253+01:00Otra condena a un compliance officer y a un broker en Inglaterra<div class="separator" style="clear: both; text-align: center;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEj3igzrposWg9jUZIdnDyAyzMgONVZWBToVHHGnkHaIp7n05WdJgfij6K6RX9FdBet2_hZ6gGHE2VVBb0AVoRKVm8-vNC11fTmn1Yv9WCe20tzjk__T8n11H-WLuFCDK960Mi9YlyUhiLk/s1600/Mejor+corporate+compliance+Santiago+de+Compostela+Corun%25CC%2583a+fiscal+abogado.jpg" imageanchor="1" style="margin-left: 1em; margin-right: 1em;"><img border="0" height="105" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEj3igzrposWg9jUZIdnDyAyzMgONVZWBToVHHGnkHaIp7n05WdJgfij6K6RX9FdBet2_hZ6gGHE2VVBb0AVoRKVm8-vNC11fTmn1Yv9WCe20tzjk__T8n11H-WLuFCDK960Mi9YlyUhiLk/s400/Mejor+corporate+compliance+Santiago+de+Compostela+Corun%25CC%2583a+fiscal+abogado.jpg" width="400" /></a></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: center; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">El
FCA o <i style="mso-bidi-font-style: normal;">Financial Conduct Autorithy</i>
sancionó en 2013 a un compliance officer y a un broker, ambos de la misma empresa
por abuso de mercado, por la mala praxis de Rameshkumar Goenka, un inversor
privado radicado en Dubai y previamente sancionado en más de 9’6 millones de dólares
por el FSA o <i style="mso-bidi-font-style: normal;">Financial Services Autorithy</i>,
relacionado con la salida a bolsa en Inglaterra del gigante ruso gasista
Gazprom.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Se
puede consultar la resolución al final de <a href="http://www.fca.org.uk/news/fca-fines-compliance-officer-and-broker" target="_blank">ESTE ENLACE</a>.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">Si la materia es de vuestro interés,
podéis seguir otros enlaces similares con las etiquetas que constan al final
del post o usando el buscador que aparece en el lateral derecho. También, si es
de vuestro gusto y deseáis estar informados al instante sobre las novedades de
este blog, podéis seguirlo suscribiéndoos en el lateral derecho del blog, o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<a href="http://www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos" target="_blank"><span style="color: #db30a8; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos</span></a><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;"> </span><a href="https://twitter.com/EnOcasionesVeoR" target="_blank"><span style="color: #da2d90; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">@EnOcasionesVeoR</span></a></div>
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<br /></div>
Juan Antonio Frago Amadahttp://www.blogger.com/profile/04418656970469580573noreply@blogger.com0tag:blogger.com,1999:blog-8395826797158116568.post-24264938237879162892015-09-24T07:50:00.000+02:002015-09-24T07:50:09.386+02:0010 lecciones sobre el caso Volkswagen que debería aprender el tejido empresarial español<div class="separator" style="clear: both; text-align: center;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEgUJtNbgpZpbAdlHVC1lKJs_nbJxvoc5BhnzZaIvcJPCxA_p1eKmB8eNqs19DLZ7r2dDSzT42J2uW0DNwd0i3KD_e4Vn0DvMt_IyP_WKsHsGBs-KPFBSt3kYkGdNQZ_27D46eZL5hoLRrA/s1600/Ignorance.jpg" imageanchor="1" style="margin-left: 1em; margin-right: 1em;"><img border="0" height="373" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEgUJtNbgpZpbAdlHVC1lKJs_nbJxvoc5BhnzZaIvcJPCxA_p1eKmB8eNqs19DLZ7r2dDSzT42J2uW0DNwd0i3KD_e4Vn0DvMt_IyP_WKsHsGBs-KPFBSt3kYkGdNQZ_27D46eZL5hoLRrA/s400/Ignorance.jpg" width="400" /></a></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: center; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">El
fraude que afecta a la empresa automovilística Volkswagen, que ha reconocido públicamente
haber colocado inhibidores para ocultar la emisión real contaminante y que va
camino de convertirse en el fraude del año a nivel mundial, bien debería hacer
que desde nuestro sector empresarial se tuviesen en cuenta algunas reformas
legales equivalentes a las norteamericanas y que pueden hacer que una empresa
que participa de un delito sufra las mismas consecuencias que el gigante
alemán.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">I) Se puede acusar a las personas jurídicas (empresas entre otras)<o:p></o:p></span></b></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Y,
de hecho, ya se está haciendo. Desde 2003 está en vigor una reforma del Código
penal que permite castigar a las personas jurídicas, que se endureció muchísimo
en 2010, que en 2012 se introdujo para partidos políticos y sindicatos y que en
la última reforma del Código penal ha ampliado el catálogo de delitos imputables.
Desde delitos contra la Hacienda Pública, contra la Seguridad Social, estafas,
fraudes de subvenciones, blanqueo de capitales, frustración de la ejecución de
acreedores legítimos, concursos punibles, delitos medioambientales… En 2011 se
introdujo otra reforma procesal que permite sentar a la empresa como un acusado
más en juicio. Es decir, nos tenemos que olvidar del paradigma clásico de que
sólo el individuo responde.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">II) Los colectivos son responsables de lo
que dejan hacer</span></b><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Los
socios tienen que ir pensando en que no basta con delegar, sino que hay que
controlar lo que hace el Consejo de Administración. No podemos pensar que la
designación de Consejo es un cheque en blanco para hacer durante un año lo que
se quiera. Una multa, como la que espera la empresa de la noticia, acaba
afectando al valor de la propiedad de la empresa.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">III) El factor reputacional</span></b><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Al
igual que a un político estar en los telediarios de manera continua por un
escándalo le puede pasar factura, que a una empresa se la impute y esté bajo el
foco de la opinión puede suponerle la pérdida de valor bursátil, que los
especialistas dejen de recomendar invertir en ella, que los bancos cierren
créditos, etc. Nos debemos olvidar de aquello de que lo importante es que
hablen de uno, aunque sea para mal. La mala publicidad por un escándalo,
buscado o al menos no atajado, acaba trayendo consecuencias.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">IV) Se pueden imponer penas a las personas
jurídicas</span></b><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Desde
multas de hasta 9 millones de euros por delito, hasta la prohibición de
actividades, clausura de establecimientos, extinción de la persona jurídica,
pérdidas de beneficios o incentivos de Hacienda o de la Seguridad Social, etc.
Muchas de estas condenas, a diferencia de si las sufren individuos concretos,
pueden suponer el fin de la empresa.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">V) Se responde por actos de los
administradores y de los empleados.<o:p></o:p></span></b></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Se
castigan los delitos cometidos bien en beneficio particular o bien en beneficio
de la empresa. En cualquier caso, las penas que se contemplan son claramente
desincentivadoras del delito, puesto que sale mucho más cara la condena que el
beneficio del delito descubierto. El ejemplo de Volkswagen sería perfectamente
aplicable aquí. Sólo en multas para el Estado va a pagar más de 3 veces lo que
defraudó.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">VI) Las sociedades se van a tener que
empezar a guiar, les guste o no, por parámetros éticos</span></b><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">El
<i style="mso-bidi-font-style: normal;">corporate compliance</i> o cumplimiento
normativo, viene a cerrar los tres grandes deberes que ha de afrontar la
empresa. 1) <i style="mso-bidi-font-style: normal;">Governance</i> o gobernanza:
La empresa tiene que dirigirse de una manera ética y con un timón dirigido y no
dando bandazos sin saber exactamente a dónde quiere ir. 2) <i style="mso-bidi-font-style: normal;">Risk Management</i>: O gestión del riesgo. Igual que se hacen
simulacros de incendios, una empresa ha de tener protocolos de lo más variado
para que los empleados sepan reaccionar. Desde si hay un ataque informático o
se descubre que un empleado está jugando a dos bandas con otra empresa para
defraudar a la propia. 3) <i style="mso-bidi-font-style: normal;">Corporate
compliace</i>: O la faceta preventiva del delito. Evitar que este ocurra, tanto
porque se establecen medios rigurosos para que este no aparezca, como dando
instrucciones precisas a mandos y empleados para que imprudentemente no puedan
incurrir en ninguna desviación inaceptable.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">VII) Cada vez más, los mandos acaban
pagando</span></b><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">El
caso VW destapa una de las miserias más habituales. Se delinque incluso siendo
rico y no necesitándolo. Es evidente que si dos empresas crean un producto,
siendo uno declarado como ecológico y beneficiándose de unos incentivos fiscales
y otro no, es un acto especialmente grave contra la lícita competencia que se
haya producido un engaño, pues altera de manera evidente las reglas del
mercado.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">En
un supuesto como el de los automóviles, en una industria donde todo se mide milimétricamente
y donde un tornillo en un lado u otro puede suponer medio euro más o menos por
alguna razón, multiplicar cada objeto por los millones que se venden puede
suponer un fraude astronómico. Y en un caso en el que se supone que tributas de
una manera por contaminar menos y no es así, es evidente que la finalidad
última no es contaminar sino defraudar.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Pero
es que se añade otro problema de imputación: es evidente que con once millones
de coches trucados el cesto estaba podrido completamente. Esto no es cosa de un
ingeniero que pone un chip por su cuenta, sino que se ha tenido que ordenar
desde la dirección, puesto que alguien lo hubiera detectado inmediatamente en
la cadena de montaje y se hubiera reportado. <o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">VIII) Las empresas tienen determinados
deberes según el Código penal</span></b><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Y
no se están cumpliendo. Canales de denuncia internos, la protección del llamado
<i style="mso-bidi-font-style: normal;">whistleblower</i> o informante, la
instauración de la figura del <i style="mso-bidi-font-style: normal;">compliance
officer</i> u oficial de cumplimiento normativo, la existencia de manuales de
prevención del delito o de gestión del riesgo… todo esto previsto en el recién
reformado art. 31 bis 5 del Código penal y que en la práctica sólo las
grandísimas empresas están adoptado y porque desde el ámbito anglosajón son requisitos
necesarios.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">IX) En España ya se han dictado sentencias
condenatorias contra personas jurídicas y otras empresas ya están pendientes de
juicio</span></b><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Desde
famosos clubes futbolísticos por no pagar impuestos, establecimientos de
hostelería por ruidos, hoteles porque se ha ejercido la prostitución coactiva,
empresas que se hacen préstamos a otras de los mismos administradores justo
antes de ser concursadas, constructoras por estafar a sus abogados,
aseguradoras que reciben los listados de clientes de un nuevo empleado que se
los trae de su anterior pagadora, blanqueadores imprudentes de delincuentes
informáticos, establecimientos que discriminan a discapaces… en fin, la
casuística es muy variada, pero la nota común es que las multas y cosas más
graves van a llover para todos por igual.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">X) Prevenir es mejor, siempre, que curar</span></b><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Y
la prueba es que invertir en prevención son unos cuantos sueldos y tener un
grupo de trabajo con medios para evitar delitos (de los trabajadores contra la
empresa y de los mandos contra la estructura misma), mientras que no
autoprotegerse no conllevará más que disgustos.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">Si la materia es de vuestro interés,
podéis seguir otros enlaces similares con las etiquetas que constan al final
del post o usando el buscador que aparece en el lateral derecho. También, si es
de vuestro gusto y deseáis estar informados al instante sobre las novedades de
este blog, podéis seguirlo suscribiéndoos en el lateral derecho del blog, o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<a href="http://www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos"><span style="color: #db30a8; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos</span></a><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;"> </span><a href="https://twitter.com/EnOcasionesVeoR"><span style="color: #da2d90; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">@EnOcasionesVeoR</span></a><span style="font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal">
<br /></div>
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<div class="MsoNormal">
<br /></div>
Juan Antonio Frago Amadahttp://www.blogger.com/profile/04418656970469580573noreply@blogger.com0tag:blogger.com,1999:blog-8395826797158116568.post-48853579180538538802015-09-10T07:29:00.000+02:002015-09-10T07:29:00.071+02:00Publicada entrevista en Lawyerpress sobre delincuencia económica<div class="separator" style="clear: both; text-align: center;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEhoL-dvgrZ-pWd5hTN_-xz43JEIJ63xdqZ2O0zvesIZtpBzdolQvmYKvydmnAzd7Jc8RHgb8T8pcdSusJwGfUDdZd91jrvd-X47ncC-wEUOB-tFRSh3IUjjxhfk2PqfdeiaKIlxasKB8D8/s1600/Entrevista+Lawyerpress+Juan+Antonio+Frago.jpeg" imageanchor="1" style="margin-left: 1em; margin-right: 1em;"><img border="0" height="285" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEhoL-dvgrZ-pWd5hTN_-xz43JEIJ63xdqZ2O0zvesIZtpBzdolQvmYKvydmnAzd7Jc8RHgb8T8pcdSusJwGfUDdZd91jrvd-X47ncC-wEUOB-tFRSh3IUjjxhfk2PqfdeiaKIlxasKB8D8/s400/Entrevista+Lawyerpress+Juan+Antonio+Frago.jpeg" width="400" /></a></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: center;">
<br /></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: center; text-autospace: none;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman";">(Al
ataque es la única orden que merece la pena ser recordada)<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">En
el día de ayer se publicó una entrevista que me hizo el periodista jurídico
Luisja Sánchez para la conocida revista electrónica <i style="mso-bidi-font-style: normal;">Lawyerpress</i>, cuyo enlace os dejo <a href="http://www.lawyerpress.com/news/2015_09/0909_15_001.html">AQUÍ</a>, donde
tratamos bastantes cuestiones como la instrucción en seis meses, las novedades
de la administración desleal, delitos de corrupción y blanqueo, medios para
luchar contra la corrupción, etc. Espero que os guste.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">Si la materia es de vuestro interés,
podéis seguir otros enlaces similares con las etiquetas que constan al final
del post o usando el buscador que aparece en el lateral derecho. También, si es
de vuestro gusto y deseáis estar informados al instante sobre las novedades de
este blog, podéis seguirlo suscribiéndoos en el lateral derecho del blog, o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<a href="http://www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos" target="_blank"><span style="color: #db30a8; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos</span></a><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
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<div class="MsoNormal">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;"> </span><a href="https://twitter.com/EnOcasionesVeoR" target="_blank"><span style="color: #da2d90; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">@EnOcasionesVeoR</span></a><span style="font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
Juan Antonio Frago Amadahttp://www.blogger.com/profile/04418656970469580573noreply@blogger.com0tag:blogger.com,1999:blog-8395826797158116568.post-10807140083672769562015-09-08T07:29:00.000+02:002015-09-08T07:29:00.616+02:00Dos sentencias de derecho penal informático bancario<div class="separator" style="clear: both; text-align: center;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEicBwbbajBJdF2810U3CvXQcZEcknz45Ul3saVuEOQR76CnGp6En-roVdf1YHSEv0QPy2kMhQmJRFUGb4XYdfDYdUgZFSR1mCVIrL4q7z3R-hAyGJQQ80iRg0kaUx73sSkbFKT5qxS6xdw/s1600/Deutsche+Bank.jpg" imageanchor="1" style="margin-left: 1em; margin-right: 1em;"><img border="0" height="400" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEicBwbbajBJdF2810U3CvXQcZEcknz45Ul3saVuEOQR76CnGp6En-roVdf1YHSEv0QPy2kMhQmJRFUGb4XYdfDYdUgZFSR1mCVIrL4q7z3R-hAyGJQQ80iRg0kaUx73sSkbFKT5qxS6xdw/s400/Deutsche+Bank.jpg" width="300" /></a></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: center;">
<br /></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: center; text-autospace: none;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman";">(Adivinad
quién ha saboreado el poderío del Ministerio Fiscal español)<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">El
Tribunal Supremo ha dictado recientemente dos sentencias sobre derecho penal
informático en las que la banca está involucrada de alguna manera.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">La
<a href="http://www.poderjudicial.es/search/doAction?action=contentpdf&databasematch=TS&reference=7450867&links=&optimize=20150818&publicinterface=true" target="_blank">STS 3520/2015, de 27-VII</a>, ponente Excmo. Cándido Conde-Pumpido Tourón, confirma
una sentencia de la Audiencia de Córdoba en la que se condenó a un sujeto por
blanqueo imprudente por su participación en la última fase de un <i style="mso-bidi-font-style: normal;">phishing</i> informático (ayudar a sacar
dinero del país previamente vaciado de una cuenta bancaria de otra persona).
Aunque ya hemos visto en muchos post todo lo relativo al <i style="mso-bidi-font-style: normal;">phishing</i>, creo que el más recomendable <a href="http://enocasionesveoreos.blogspot.com.es/2013/05/la-responsabilidad-penal-de-las-mulas.html" target="_blank">es este post sobre la responsabilidad de las mulas en estos delitos</a>.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Salvo
alguna sección de Audiencia despistada, el conjunto de tribunales están
condenando a los “muleros” por blanqueo imprudente. Realmente, la STS arriba
enlazada es interesante por recordar, en su FJ 5º, que:<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">“</span><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">En la STS 412/2014 de 20 de mayo se dice
respecto del delito de blanqueo por imprudencia "... el principio de
legalidad, evidentemente, obliga a considerar la comisión imprudente del
delito. La imprudencia se exige que sea grave, es decir, temeraria. Así en el
tipo subjetivo se sustituye el elemento intelectivo del conocimiento, por el
subjetivo de la imprudencia grave, imprudencia, que por ello recae precisamente<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">sobre
aquél elemento intelectivo. <b style="mso-bidi-font-weight: normal;">En este tipo
no es exigible que el sujeto sepa la procedencia de los bienes, sino que por
las circunstancias del caso esté en condiciones de conocerlas sólo con observar
las cautelas propias de su actividad y, sin embargo, haya actuado al margen de
tales cautelas o inobservando los deberes de cuidado que le eran exigibles</b>
y los que, incluso, en ciertas formas de actuación, le imponían normativamente
averiguar la procedencia de los bienes o abstenerse de operar sobre ellos,
cuando su procedencia no estuviere claramente establecida. <b style="mso-bidi-font-weight: normal;">Es claro que la imprudencia recae, no sobre la forma en que se ejecuta
el hecho, sino sobre el conocimiento de la naturaleza delictiva de los bienes
receptados, de tal modo que debiendo y pudiendo conocer la procedencia
delictiva de los bienes, actúe sobre ellos, adoptando una conducta de las que
describe el tipo </b>y causando así objetivamente la ocultación de la
procedencia de tales bienes (su blanqueo) con un beneficio auxiliador para los
autores del delito de que aquéllos procedan</span></i><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">”.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Y
el FJ 6º determina que estamos ante un delito común y no un delito especial,
interpretación que me parece de pura lógica pero que hay quien pretende
sostener que sólo gente con especiales conocimientos de finanzas puede llegar a
cometer:<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><span style="mso-spacerun: yes;"> </span>“</span><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">Para
quienes defienden la primera tesis, los particulares no podrían ser sujetos
activos de esta modalidad delictiva, pues no puede imponerse a todas las
personas un específico deber de cuidado acerca de los delitos que hayan podido
cometer los terceros, por lo que el delito imprudente solo podría ser cometido
por las personas y entidades a las que la Ley 10/2010, de prevención del
blanqueo de capitales, impone unos específicos deberes de vigilancia. Pero esta
interpretación conlleva la consecuencia perversa o contraproducente de derivar
al dolo eventual supuestos de blanqueos imprudentes cometidos por ciudadanos comunes,
como el ahora enjuiciado.<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">El
art 301 3º no hace referencia alguna al sujeto activo, por lo que ha de
aceptarse que configura un subtipo que puede cometer cualquiera. Los tipos
dolosos a los que se remite el imprudente son tipos comunes, por lo que sin
diferenciación expresa del Legislador no parece congruente configurar
específicamente la modalidad imprudente como delito especial.<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">Asimismo,
en el art 576 4º, LO 2/2015, de 30 de marzo, referido a la financiación del
terrorismo, antes 576 bis, 2º (LO 5/2010, de 22 de junio), y para castigar la
modalidad imprudente, se hace expresa referencia a las personas específicamente
sujetas por la ley para colaborar con la autoridad en la prevención de las actividades
de financiación del terrorismo, por lo que ha de concluirse, como señala la
mejor doctrina, que cuando el Legislador quiere limitar el castigo imprudente a
los sujetos específicamente mencionados en la LO 10/2010, lo hace expresamente.<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">Y
desde una perspectiva de la protección del bien jurídico, parece claro que
todas las personas que omitan en el ámbito del blanqueo de capitales los más
elementales deberes de cuidado<span style="mso-spacerun: yes;">
</span>(pues debe recordarse que solamente se sanciona la imprudencia grave)
colaborando con ello al encubrimiento del origen ilícito de unos bienes o a
ayudar a los responsables de un delito a eludir las consecuencias legales de
sus actos, vulneran el bien jurídico protegido. Y, en el caso actual, debe
reiterarse lo expresado con suma claridad en el ATS 790/2009, de 2 de diciembre,
que acoge la posición del delito común: "Cualquier persona de un nivel
intelectivo medio es sabedora...de que para realizar una transferencia no es
preciso valerse de la cuenta de un tercero, lo que hubo de despertar sus
sospechas”.<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">Por
todo ello ha de concluirse que el delito de blanqueo imprudente es un delito común.</span></i><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">”.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><br /></span></div>
<div class="separator" style="clear: both; text-align: center;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEgxK_sLWICknXFDZkyRQUWzekyNpfUj24tAKt6J_AYLEfKfVKe7zt1qgaQppCsu9ShyphenhyphenViL_snO3r0PcDwLfEdNhMiihjzqDWtL4a0_uHdJw8xF9ft6LlKPCBbbNa0W43Nl45yutD5w_TUM/s1600/Estafa+nigeriana.jpg" imageanchor="1" style="margin-left: 1em; margin-right: 1em;"><img border="0" height="400" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEgxK_sLWICknXFDZkyRQUWzekyNpfUj24tAKt6J_AYLEfKfVKe7zt1qgaQppCsu9ShyphenhyphenViL_snO3r0PcDwLfEdNhMiihjzqDWtL4a0_uHdJw8xF9ft6LlKPCBbbNa0W43Nl45yutD5w_TUM/s400/Estafa+nigeriana.jpg" width="266" /></a></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: center;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">La
<a href="http://www.poderjudicial.es/search/doAction?action=contentpdf&databasematch=TS&reference=7442284&links=28079120012015100427&optimize=20150724&publicinterface=true" target="_blank">STS 3177/2015, de 30-VI</a>, ponente Excmo. Juan Ramón Berdugo Gómez de la Torre,
de 111 páginas en la versión CENDOJ, estima el recurso de casación interpuesto
por la Fiscalía de la Audiencia Nacional y varias acusaciones particulares
contra una sentencia de la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional en un
asunto de estafas nigerianas, pero en cuantías millonarias (literalmente
hablando), como se puede ver en los hechos probados (véase por ejemplo el f. 4).<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">El
recurso de Fiscalía es estimado tal y como se puede leer en el FJ 24º, folios
86 y ss. El TS condena a Deutsche Bank a ser el responsable civil subsidiario
(120. 4 Cp) y los razonamientos se pueden encontrar en los f. 90 y ss. Me quedo
con los siguientes párrafos:<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">“…</span><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">Pero también debe descartarse que el
empresario deba responder de todos los actos del empleado, sin atender a que
los mismos tengan alguna relación con su trabajo. Relación que según los casos
habría que atender al dato espacial (el hecho delictivo tiene lugar en las
instalaciones de la empresa); temporal (en el horario o tiempo de trabajo);
instrumental (con medios de la empresa); formal (con el informe de la empresa);
o final. Por ello, tratándose de una responsabilidad objetiva, en clara línea
aperturista, habrá que analizar especialmente si la organización de los medios
personales y materiales de la empresa tiene o no alguna influencia sobre el
hecho delictivo, si lo favorece. Según la doctrina de esta Sala para que
proceda declarar la responsabilidad subsidiaria en el caso del art. 120.4 CP,
es preciso, de un lado que el infractor y el presunto responsable civil
subsidiario se hallan ligados por una relación jurídica o de hecho o por
cualquier otro vinculo, en virtud del cual el primero se halle bajo su
dependencia onerosa o gratuita, duradera o puramente circunstancial y
esporádica, de su principal o, al menos que la tarea, actividad, misión,
servicio o función que realice cuenten con el beneplácito, anuencia o
aquiescencia del supuesto responsable civil subsidiario; y de otro lado que el
delito que genera la responsabilidad se halle inscrito dentro del ejercicio
normal o anormal de las funciones desarrolladas en el seno de la actividad o
cometido a tener confiados al infractor, perteneciendo a su esfera o ámbito de
aplicación.<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">Estos
requisitos dada la naturaleza jurídico privada de la responsabilidad civil
admite una interpretación extensiva, que no aparece limitada por los principios
"in dubio pro reo" ni por la presunción de inocencia propias de las
normas sancionadoras, admitiéndose que en la configuración del primer
requisito, la dependencia –se integran situaciones de amistad, liberalidad,
aquiescencia o beneplácito, y en segundo -la funcionalidad- la potencial
utilización del acto para la empresa, organismo a cuyo servicio se encontrara
el dependiente. Se incluyen las extralimitaciones en el servicio, pues
difícilmente se generaría la responsabilidad civil cuando el dependiente cumple
escrupulosamente todas sus tareas, siempre que éste no extravase el ámbito o
esfera de actuación que constituye la relación entre el responsable penal y el
civil subsidiario (SSTS. 89/2007 de 9.2, 51/2008 de 6.2 . Aún más, como precisa
la STS. 28.5.2014.<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">"Que
debe existir una extralimitación en el ejercicio de las funciones encomendadas
es obvio, pero ello no excluye de responsabilidad subsidiaria, pues el
ejercicio normal de las obligaciones o servicios encomendados a los
dependientes de una empresa no incluye ordinariamente la realización de
acciones delictivas, por lo que, como señala entre otras muchas la STS
1557/2002, "extralimitaciones siempre hay cuando se cometen acciones
penales"…<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">Presupuestos
todos que concurren en el caso analizado. En efecto la relación laboral del
responsable penal Gustavo Felipe con Deutsche Bank ni ha sido cuestionada, dado
su trabajo como Jefe de Caja en la sucursal del Paseo de la Castellana nº 18 de
Madrid, funciones del Jefe de Caja que son detalladas en el recurso interpuesto
por el perjudicado Aureliano Millan -conforme los arts. 4 y 5 de la
Reglamentación nacional de Trabajo de la Banca Privada, ejercer funciones de
mando y responsabilidad de manera que, entre otras cosas, puede firmar los
documentos que emite, tiene capacidad de decisión sobre los arqueos que se
realicen, así como del dinero que se ha de remitir a la Central o se ha de
solicitar de la misma y tiene la posición de la clave para la apertura de la
Caja, y según el Anexo XX, Convenio Colectivo de Banco aplicable en el año
2005, los jefes de Caja "por sus conocimientos y experiencia profesional
tienen atribuidas funciones directivas, de apoderamiento o disponibilidad
ejecutiva, coordinadora o asesora, con autonomía, capacidad de supervisión y
responsabilidad acordes a las funciones asignadas" -que determinan la
responsabilidad civil subsidiaria de dicha entidad bancaria, dado que la actuación
del Sr. Gustavo Felipe se encuentra dentro del ejercicio normal o anormal de
sus funciones propias de su cargo, que le conferían una apariencia externa de
legitimidad de todo cuanto hacía en relación a los terceros perjudicados que
actuaban de buena fe, amparados en esa creencia de legitimidad que les ofrecía
el Sr. Gustavo Felipe recibiéndoles en su entidad bancaria, haciendo copia de
documentos, preocupándose por las gestiones, en definitiva, haciéndoles creer
la intervención de aquel Banco de primer nivel internacional, es decir, no solo
se afirma la relación laboral con el Deutsche Bank y encontrarse en su lugar de
trabajo, sino que la entidad servia de "escaparate" para dar visos y
apariencia de seriedad a la actuación de los implicados en la trama".<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">Por tanto si el responsable penal
estaba en su lugar de trabajo en la sucursal del banco (dato espacial), en
horario laboral recibía a las víctimas (dato temporal), y usaba los medios
propios de la empresa (despacho, ordenador, etc...) (dato instrumental) no es
posible desvincular la actividad y servicios prestados por aquel de la
responsabilidad civil subsidiaria del Banco, al ser patente la dependencia y
extralimitación en que incurrió el Sr. Gustavo Felipe, que obviamente no fue
conocida por el Banco en su momento inicial, pero la potestad y dominio del
Banco se extiende a establecer los mecanismos internos que permitan detectar
actuaciones irregulares de sus propios empleados y en todo caso, responder de
los perjuicios ocasionados por estos últimos cuando realizan servicios que se
encuentran en el ámbito de lo que es propio del Banco</span></i></b><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">.</span></i><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">”.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Y
estos hechos son anteriores a diciembre de 2010. El escenario hoy sería uno muy
distinto para el banco: responsabilidad penal de la persona jurídica, que en el
caso de la estafa multiplica lo defraudado por hasta cinco veces (251 bis Cp
para la estafa) o multa de hasta 9 millones de euros por <u>cada</u> delito de
blanqueo (302. 2 Cp).<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Y
ahora nos planteamos si hacen falta o no los <i style="mso-bidi-font-style: normal;">compliance officer</i>, auditorías internas, etc.</span><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;"><o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">Si la materia es de vuestro interés,
podéis seguir otros enlaces similares con las etiquetas que constan al final
del post o usando el buscador que aparece en el lateral derecho. También, si es
de vuestro gusto y deseáis estar informados al instante sobre las novedades de
este blog, podéis seguirlo suscribiéndoos en el lateral derecho del blog, o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<a href="http://www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos" target="_blank"><span style="color: #db30a8; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos</span></a><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
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<div class="MsoNormal">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;"> </span><a href="https://twitter.com/EnOcasionesVeoR" target="_blank"><span style="color: #da2d90; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">@EnOcasionesVeoR</span></a><span style="font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
Juan Antonio Frago Amadahttp://www.blogger.com/profile/04418656970469580573noreply@blogger.com0tag:blogger.com,1999:blog-8395826797158116568.post-6856378616870241732015-07-30T07:29:00.000+02:002015-07-30T07:29:00.294+02:00Compliance y medioambiente: La tenue frontera entre el delito medioambiental y el de vertedero<div class="separator" style="clear: both; text-align: center;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEiCofaonzM7iBTgPCaeOySDinhXUs4TI9b3vFKP6LwuOJovppdB6Q7VgNoK4QjjIJEukhqiAuEGoqaMlEN_NLxbAHmaF3cC8nfrNgJusYEDJdxetBLVNB2_pBAqlQw_HcOv6WocW1WBF5w/s1600/Gato+en+vertedero.jpg" imageanchor="1" style="margin-left: 1em; margin-right: 1em;"><img border="0" height="263" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEiCofaonzM7iBTgPCaeOySDinhXUs4TI9b3vFKP6LwuOJovppdB6Q7VgNoK4QjjIJEukhqiAuEGoqaMlEN_NLxbAHmaF3cC8nfrNgJusYEDJdxetBLVNB2_pBAqlQw_HcOv6WocW1WBF5w/s400/Gato+en+vertedero.jpg" width="400" /></a></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: center;">
<br /></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: center; text-autospace: none;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman";">(A
ver quién encuentra el gato)<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Con
la regulación anterior a la última reforma del Código penal, el art. 325 Cp
venía a castigar el delito más típico contra el medioambiente (inyecciones, vertidos,
etc. en el aire, agua, subsuelo, etc.), mientras que el art. 328 Cp castigaba
con una pena mucho más leve los vertederos ilegales de materiales tóxicos.
Estamos hablando de una diferencia de entre 2 y 5 años de pisión y una multa.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">La
<a href="http://www.poderjudicial.es/search/doAction?action=contentpdf&databasematch=TS&reference=7443697&links=&optimize=20150728&publicinterface=true" target="_blank">STS 3238/2015, de 9-VII</a>, ponente Excmo. Perfecto Andrés Ibáñez, desestima un
recurso de la fiscalía contra una sentencia de la Audiencia de Barcelona en la
que se condenó a un sujeto a una pena de seis meses de prisión, multa (6.480 €)
y de inhabilitación profesional por 6 meses por un delito de los de vertedero
ilegal (328 Cp). Se le absuelve, sin embargo, de toda responsabilidad civil
(reparación del medioambiente).<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">La
base del recurso, según la propia sentencia, es la siguiente:<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">“</span><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">En síntesis, el argumento es que, a tenor
de lo que figura en los hechos probados, la responsabilidad del acusado,
condenado y ahora recurrido en esta causa se concreta en el depósito y abandono
de residuos altamente contaminantes, en condiciones que dieron lugar al vertido
en los terrenos sobre los que se asentaban las antiguas instalaciones de su
empresa. Y se precisa que lo que la acusación pública había tratado de subrayar
es la existencia de un proceso paulatino de deterioro de cientos de bidones y
otro tipo de envases conteniendo sustancias tóxicas, abandonados a la intemperie,
de modo que la acción de los agentes atmosféricos produjo un deterioro de esos
contenedores, lo que dio lugar a fugas y escapes de alguna parte de su
contenido.</span></i><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">”.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Lo
que son las cosas, en este asunto hablamos de bidones abandonados con
sustancias tóxicas y ha sido condenado por el 328 Cp y, sin embargo, en un
asunto que califiqué en mi época en la especialidad de medioambiente, al que
fue una compañera al juicio, por unos vertidos de purines que llegaron a un río
menor y mataron un par de árboles se les ha condenado por el 325 Cp.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">En
la fundamentación jurídica de la sentencia del TS se puede leer:<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">“</span><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">A partir de estos datos, la sala de
instancia ha considerado que lo producido no fue tanto vertidos como el abandono
de los recipientes aludidos, con su peligroso contenido, en condiciones no
idóneas para neutralizar los posibles riesgos. Luego hace ver que lo constatado
fue la existencia de pequeñas fugas, ninguna relevante; y subraya que esto es
tan cierto como para que la toma de muestras por parte de los responsables de
las inspecciones a las que se ha aludido hubiera tenido que llevarse a cabo, en
casi todos los casos, del interior de los bidones. Se señala también la
existencia de numerosos charcos de sustancias no identificadas, en algún
supuesto, en terrenos contiguos, pero dándose la circunstancia de que nunca
fueron analizadas, de lo que se sigue la imposibilidad de conocer su verdadero
carácter y su influencia en el equilibrio de los sistemas naturales.<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">Se
hace, en fin, especial hincapié en que según los peritos del Instituto Nacional
de Toxicología el suelo no tendría la condición de contaminado, al no superar
en cien veces los niveles genéricos legalmente establecidos. Y se concluye
poniendo de relieve en que los análisis de los acuíferos dieron resultado
negativo en cuanto a contaminación <b style="mso-bidi-font-weight: normal;">o
bien no pudo afirmarse que la detectada procediera de las instalaciones de la
empresa del recurrido</b>.<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">El
art. 325 Cpenal, contemplado en la perspectiva del caso, exige la existencia de
"vertidos"; donde "vertido" -tanto en el uso común como
para el Diccionario- es la acción de verter o derramar. Esto es, la conscientemente
dirigida a echar fuera o hacer salir todo o parte del líquido contenido en un
recipiente, que se quiere vaciar total o parcialmente.<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">Pues
bien, siendo así, la conducta atribuible a Heraclio, en rigor, no puede
denotarse como vertido, ya que no consistió en dar salida al contenido de los
bidones o envases, que sería lo reclamado por el sentido del término, y que no
tiene equivalencia semántica en el hecho de que aquellos experimentasen algunas
pérdidas, porcentualmente poco significativas, a tenor del volumen de los
residuos.<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">No
se trata, en modo alguno, de banalizar la conducta de Heraclio, ciertamente
intolerable por antijurídica, incivil e insolidaria, sino de estar a los
términos estrictos de los preceptos en presencia, de cuya consideración resulta
que, aunque hubo algunas fugas de líquidos de alguno de los envases, estas no
tuvieron la condición de vertidos, del art. 325 Cpenal. En realidad, tampoco se
trató del simple establecimiento de un depósito sensu stricto (donde
"depositar" es colocar algo en un sitio). Precisamente por la
existencia de esa salida, no directamente buscada, de fluidos al entorno de
cierta parte (de escasa entidad en el conjunto) de los productos contaminantes.
Pero siendo así, esto es, dándose la circunstancia de que el hecho incriminable
-mucho menos que vertido, poco más que depósito- no encaja, puede decirse, con
total precisión en la literalidad estricta de ninguna de las dos previsiones
legales de posible aplicación, debe optarse necesariamente por la menos gravosa
para el acusado.</span></i><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">”.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Algunas
conclusiones:<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">1)
Me ha llamado la atención el hecho de que no se hiciese referencia al art. 31.
2 Cp (LO 15/2003) que permitía imponer la multa solidariamente a la persona
jurídica. Puede que fuese porque no se solicitase o porque se valorase que la
empresa estuviese sin actividad o concursada. En todo caso, faltan datos.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">2)
Los hechos son anteriores a 2010. Sin embargo, a día de hoy para un caso como
este, sería mucho más rentable para el Estado perseguir a la persona jurídica
como titular de la explotación. Con la aplicación del art. 328. 6 b Cp (LO
5/2010) o 328 b Cp (LO 1/2015), se le impondría una multa a la empresa de entre
5.400 € y 3.600.000 €, lo cual hace más rentable para el Estado el
procedimiento que imponer 6 meses de inhabilitación (habiendo medios más que de
sobra para seguir trabajando mediante personas físicas o jurídicas
interpuestas), 6 meses de prisión que probablemente no cumplirá y 6.480 € de
multa.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">3)
Más allá del caso concreto, porque sería aventurado pronunciarse sin tener
acceso a las actuaciones, lo cierto es que el 325 Cp es un artículo que está
casi de decoración en nuestro Código penal. Una vez leí a un magistrado del TS
completamente ufano del hecho de que se estaban condenando delitos
medioambientales y que llegaban al TS y yo las únicas sentencias condenatorias
confirmadas que veo son las relativas a discotecas que destrozan la salud de
los vecinos. Fuera de ese concreto supuesto es tan difícil ver condenas por ese
delito como por prevaricación urbanística y falta mucha sensibilización en la
materia, empezando por las gentes togadas.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">4)
Por otro lado, hay un problema abrumador en este tipo de delitos y es que las
acusaciones tienen que probar que el daño medioambiental se corresponde con ese
concreto vertido, escape, inyección o lo que sea. Y al igual que en las
imprudencias sanitarias los médicos, casualmente, nunca se acaban de poner de
acuerdo sobre cómo se han sucedido los hechos, en este tipo de delitos los
peritos como no sean cien por cien categóricos te acaban tirando por tierra
todo el trabajo, como en este caso prueba que ni se ha obligado a reparar nada
en concepto de responsabilidad civil. La especialidad de urbanismo y
medioambiente es muy sufrida y acaba dando muy pocos resultados visibles para
el ingente trabajo a realizar.</span><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;"><o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">Si la materia es de vuestro interés,
podéis seguir otros enlaces similares con las etiquetas que constan al final
del post o usando el buscador que aparece en el lateral derecho. También, si es
de vuestro gusto y deseáis estar informados al instante sobre las novedades de
este blog, podéis seguirlo suscribiéndoos en el lateral derecho del blog, o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<a href="http://www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos" target="_blank"><span style="color: #db30a8; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos</span></a><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
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<div class="MsoNormal">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;"> </span><a href="https://twitter.com/EnOcasionesVeoR" target="_blank"><span style="color: #da2d90; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">@EnOcasionesVeoR</span></a><span style="font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
Juan Antonio Frago Amadahttp://www.blogger.com/profile/04418656970469580573noreply@blogger.com0tag:blogger.com,1999:blog-8395826797158116568.post-54263662469577978862015-07-20T07:29:00.000+02:002015-07-20T07:29:00.748+02:00En ocasiones veo reos se va a Tenerife (octubre)<div class="separator" style="clear: both; text-align: center;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEgsem9Hw0WT392DS6DSWCKCqQd094nL8yhnQhkHSKQLBJrDh3lUP9OSS491j58J97L8EsbZ6u_TWc5GLtHkWpI7-joaC9q05enNdyPgFMIj8k62ymeNw8JdgzDywD8C6YoKT8kklvmZzrw/s1600/Mapa+de+la+isla+de+Tenerife.jpg" imageanchor="1" style="margin-left: 1em; margin-right: 1em;"><img border="0" height="283" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEgsem9Hw0WT392DS6DSWCKCqQd094nL8yhnQhkHSKQLBJrDh3lUP9OSS491j58J97L8EsbZ6u_TWc5GLtHkWpI7-joaC9q05enNdyPgFMIj8k62ymeNw8JdgzDywD8C6YoKT8kklvmZzrw/s400/Mapa+de+la+isla+de+Tenerife.jpg" width="400" /></a></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: center;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">En
el proceso de expansión del buen nombre de la Fiscalía y de este humilde blog
no puedo sino congratularme por poder anunciar que la Cámara de Comercio de
Santa Cruz de Tenerife, ENIC (Escuela de Negocios de las Islas Canarias),
Legistel y AENOR han tenido a bien ficharme para un Programa Superior de
Compliance (+ 60 horas) de las cuales impartiré diez intensivas en octubre en
un fin de semana.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Para
quien pueda ser de su interés os dejo:<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><a href="http://www.enic.es/docentes-programa-superior-de-compliance-cumplimiento-normativo-en-las-empresas/" target="_blank">Curriculum de los ponentes</a>, destacando en mi opinión Alain Casanovas, socio mundial de
la consultora KPMG. El mío ha sido colocado el primero, con lo que lo vais a
tener fácil de localizar.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><a href="http://www.enic.es/programa-superior-de-compliance/" target="_blank">Programa del curso</a>
y demás datos de interés.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">A
ver si puedo hacer un poco de turismo por la isla.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">Si la materia es de vuestro interés,
podéis seguir otros enlaces similares con las etiquetas que constan al final
del post o usando el buscador que aparece en el lateral derecho. También, si es
de vuestro gusto y deseáis estar informados al instante sobre las novedades de
este blog, podéis seguirlo suscribiéndoos en el lateral derecho del blog, o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<a href="http://www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos" target="_blank"><span style="color: #db30a8; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos</span></a><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
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<div class="MsoNormal">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;"> </span><a href="https://twitter.com/EnOcasionesVeoR" target="_blank"><span style="color: #da2d90; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">@EnOcasionesVeoR</span></a><span style="font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
Juan Antonio Frago Amadahttp://www.blogger.com/profile/04418656970469580573noreply@blogger.com0tag:blogger.com,1999:blog-8395826797158116568.post-86820479607971264292015-07-03T07:29:00.000+02:002015-07-03T16:34:22.165+02:00¿Se puede condenar por delito leve a personas jurídicas?<div class="separator" style="clear: both; text-align: center;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEiK5yKcYfXNVqmv-4lQXD8L4SNoxxfM6E3E0NQpU2D_CHC5X3O6dQc0Y0glyXHqraU2vyqTCNPzZ-rEMVzCja-rDu1xgoXdL3RNLoabyZbKhhq1zEmQYzHT8HwmbMKs67FIrNej-YbFoi4/s1600/cuadro+Augusto+Ferrer-Dalmau.jpg" imageanchor="1" style="margin-left: 1em; margin-right: 1em;"><img border="0" height="165" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEiK5yKcYfXNVqmv-4lQXD8L4SNoxxfM6E3E0NQpU2D_CHC5X3O6dQc0Y0glyXHqraU2vyqTCNPzZ-rEMVzCja-rDu1xgoXdL3RNLoabyZbKhhq1zEmQYzHT8HwmbMKs67FIrNej-YbFoi4/s400/cuadro+Augusto+Ferrer-Dalmau.jpg" width="400" /></a></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: center;">
<br /></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: center; text-autospace: none;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman";">(Arriba:
Cuadro sobre Hernán Cortés por Augusto Ferrer-Dalmau de gran calidad, pinchad
para verlo mucho más grande)<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">La
gran reforma del Código penal es como una colisión de placas tectónicas, pero
acelerada. Desaparecen problemas pero afloran otros que <span style="mso-spacerun: yes;"> </span>se dieron por liquidados, fuese correcta
o no la situación.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><u><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Antes de la reforma de la LO 1/2015<o:p></o:p></span></u></b></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Como
por todos es sabido, la responsabilidad penal de las personas jurídicas se
caracterizaba, manteniéndose en este punto, porque sólo se puede perseguir una
serie de delitos tasados y no cualquiera en el que haya podido haber una utilización
instrumental de una persona jurídica. Antes de la eliminación de las faltas la
RPPJ se residenció en el libro II del Cp, relativo a los delitos. ¿Cabría
perseguir a una persona jurídica que hubiera amparado, por ejemplo, una estafa
inferior a 400 €?<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">En
<a href="http://enocasionesveoreos.blogspot.com.es/2014/08/derecho-penal-de-la-persona-juridica-vi.html" target="_blank">ESTE POST</a> se analizó la que creo que es la única sentencia recaída en la materia,
en concreto de la Audiencia de Cádiz, que ratificó la decisión del juez
instructor de entender que no cabía condenar por falta a una persona jurídica.
En el post ya señalaba que me parecía una solución gramaticalmente correcta (si
se entiende que sólo se puede castigar por delito en el sentido estricto de “delito”
como excluyente de falta), pero no sistemáticamente.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Con
el tiempo, repasando el Código por otros temas, he visto que mi llamémosla
intuitiva respuesta tenía un refuerzo en la legalidad. El art. 129. 1 Cp, en la
redacción de la misma LO 5/2010, en sede de consecuencias accesorias claramente
decía:<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">“</span><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="color: #262626; font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Verdana; mso-bidi-font-size: 13.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">1.
En caso de delitos <b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><u>o faltas</u>
cometidos en el seno, con la colaboración, a través o por medio de empresas,
organizaciones, grupos o cualquier otra clase de entidades o agrupaciones de
personas que, <u>por carecer de personalidad jurídica</u></b>, no estén
comprendidas en el artículo 31 bis de este Código, el Juez o Tribunal podrá
imponer motivadamente a dichas empresas, organizaciones, grupos, entidades o
agrupaciones una o varias consecuencias accesorias a la pena que corresponda al
autor del delito, con el contenido previsto en los apartados c) a g) del artículo
33.7. Podrá también acordar la prohibición definitiva de llevar a cabo
cualquier actividad, aunque sea lícita.</span></i><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">”.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Es
decir, si una comunidad de festejos de un pueblo, o una herencia yacente,
colaboraba para cometer una falta, se podrían aplicar las consecuencias
accesorias de las personas jurídicas. Por otro lado, no había ningún artículo
que le quitase radicalmente la razón al abogado gaditano que tuvo la idea. En
mi opinión, y ahora me reafirmo, tuvo la razón jurídica el para mí desconocido
abogado que planteó tan novedosa posibilidad.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><u><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Desde la LO 1/2015<o:p></o:p></span></u></b></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Lo
cierto es que la eliminación del libro III, o de las faltas, ha eliminado toda
fuerza al único criterio del juez instructor y magistrado unipersonal que resolvió
la apelación del juicio de faltas.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">La
estafa es un delito leve que permanece (249. 2 Cp) y que tiene asociada la RPPJ
(251 bis Cp), pensemos que sea una estafa común o informática. Si se piensa con
detenimiento tal vez encontremos algún delito leve por el que se pueda castigar
a la persona jurídica.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Evidentemente,
esto evitaría la aplicación de los arts. 119 y 409 bis LECRIM, al no tener que
tomar declaración de imputado, y se impondría una multa de entre el doble y el
cuádruple de lo defraudado.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">En
resumen, esto no hará rico al Estado pero menos lo será si quienes tienen que
aplicarlo no lo aplican.<o:p></o:p></span></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: center; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">Si la materia es de vuestro interés,
podéis seguir otros enlaces similares con las etiquetas que constan al final
del post o usando el buscador que aparece en el lateral derecho. También, si es
de vuestro gusto y deseáis estar informados al instante sobre las novedades de
este blog, podéis seguirlo suscribiéndoos en el lateral derecho del blog, o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<a href="http://www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos" target="_blank"><span style="color: #db30a8; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos</span></a><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
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<div class="MsoNormal">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;"> </span><a href="https://twitter.com/EnOcasionesVeoR" target="_blank"><span style="color: #da2d90; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">@EnOcasionesVeoR</span></a><span style="font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
Juan Antonio Frago Amadahttp://www.blogger.com/profile/04418656970469580573noreply@blogger.com0tag:blogger.com,1999:blog-8395826797158116568.post-81162382636219415672015-06-10T07:30:00.000+02:002015-06-10T14:48:27.378+02:00Publicado el reglamento de la Comisión de financiación del terrorismo<div class="separator" style="clear: both; text-align: center;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEg5SPU0AAkE-tmh3i22gAcoupkKep59Vs9uVVOf93KOzf51CgmLqvQAug5yl8HlpZsopfCQeTlDAhq5s7j0L2ZW1QLKtKAG3w-H6-Zw7KU0WRLQ9_aJEbBmq1pV3AFmgvtdVoUTyBHWXxY/s1600/Yes+we+scan+Publicado+el+reglamento+de+la+Comisio%25CC%2581n+de+financiacio%25CC%2581n+del+terrorismo.jpg" imageanchor="1" style="margin-left: 1em; margin-right: 1em;"><img border="0" height="400" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEg5SPU0AAkE-tmh3i22gAcoupkKep59Vs9uVVOf93KOzf51CgmLqvQAug5yl8HlpZsopfCQeTlDAhq5s7j0L2ZW1QLKtKAG3w-H6-Zw7KU0WRLQ9_aJEbBmq1pV3AFmgvtdVoUTyBHWXxY/s400/Yes+we+scan+Publicado+el+reglamento+de+la+Comisio%25CC%2581n+de+financiacio%25CC%2581n+del+terrorismo.jpg" width="286" /></a></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: center;">
<br /></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: center; text-autospace: none;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman";">(Yes
we scan)<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Se
ha publicado en el BOE el <a href="https://www.boe.es/buscar/doc.php?id=BOE-A-2015-5952" target="_blank">Real Decreto 413/2015, de 29-V</a>, de la Comisión de Vigilancia de actividades de financiación del
terrorismo. Conviene echarle un ojo a lo dispuestos en el art. 576 Cp,
reformado por la LO 2/2015 y que se puede ver en el post del pasado domingo.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">En
el art. 2 se detalla que el Secretario de Estado de Seguridad la presidirá, el
Director del CITCO será su secretario, sin voto, habrá un Fiscal nombrado por
el FGE y un representante de varios ministerios, así como el Director del
SEPBLAC, también sin voto.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">En
cuanto a la Fiscalía se señala expresamente:<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Art.
5 e): Está para auxiliarla (fundamentalmente será a la de la AN).<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">En
el art. 6. 2 y 6. 2 d) se hace referencia al sistema de carácter reservado
salvo, precisamente, advertir al Ministerio Fiscal de sus contenidos (un poco
como el art. 46 de la Ley 10/2010: los informes de inteligencia financiera).<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Los
arts. 10 y 11 hacen referencia al bloqueo de cuentas bancarias y saldos, siendo
lo más relevante del RD.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">Si la materia es de vuestro interés,
podéis seguir otros enlaces similares con las etiquetas que constan al final
del post o usando el buscador que aparece en el lateral derecho. También, si es
de vuestro gusto y deseáis estar informados al instante sobre las novedades de
este blog, podéis seguirlo suscribiéndoos en el lateral derecho del blog, o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<a href="http://www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos" target="_blank"><span style="color: #db30a8; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos</span></a><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
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<div class="MsoNormal">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;"> </span><a href="https://twitter.com/EnOcasionesVeoR" target="_blank"><span style="color: #da2d90; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">@EnOcasionesVeoR</span></a><span style="font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
Juan Antonio Frago Amadahttp://www.blogger.com/profile/04418656970469580573noreply@blogger.com0tag:blogger.com,1999:blog-8395826797158116568.post-45161305295057976312015-06-01T07:29:00.000+02:002015-06-01T07:29:00.319+02:00Dos recientes noticias, española e inglesa, de corporate compliance<div class="separator" style="clear: both; text-align: center;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEhoV2IGKVVwRfbtFJ9E9lr_-zzUE9GfWSYfNFt2eksAWNzHbpm6Bki_5ir000GHO7UTwVbolpBOHxeWpdEokf1ASPeVY-Gz6en0TDEKYiYZrAotW3OqBHr7sbovLY78mqfig29a9V5zlNY/s1600/Compliance+Officer+copia.jpeg" imageanchor="1" style="margin-left: 1em; margin-right: 1em;"><img border="0" height="358" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEhoV2IGKVVwRfbtFJ9E9lr_-zzUE9GfWSYfNFt2eksAWNzHbpm6Bki_5ir000GHO7UTwVbolpBOHxeWpdEokf1ASPeVY-Gz6en0TDEKYiYZrAotW3OqBHr7sbovLY78mqfig29a9V5zlNY/s400/Compliance+Officer+copia.jpeg" width="400" /></a></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: center;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">El
blog principal me tiene absorbido con la última reforma del Código penal. Sin
embargo, hay dos enlaces que considero oportuno compartir.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><a href="http://vozpopuli.com/actualidad/63058-una-juez-imputa-por-estafa-a-securitas-direct-por-fallar-sus-alarmas-en-el-robo-a-un-orfebre?utm_source=&utm_medium=&utm_campaign=" target="_blank">Una juez imputa a Securitas Direct por estafa</a> (251 bis Cp). Poco a poco las imputaciones
están aumentando, si bien las sentencias condenatorias se están resistiendo
bastante a surgir. En cualquier caso, lo cierto es que antes o después estas
acabarán produciéndose y con fatales resultados para las economías
empresariales que siguen prefiriendo curar que prevenir.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Y,
hablando de sanidad, para quien tenga tiempo, dejo un enlace patrocinado por el
Gobierno de Reino Unido sobre buenas prácticas y <i style="mso-bidi-font-style: normal;">corporate compliance</i> en el ámbito de la salud para su país. <a href="https://www.gov.uk/good-clinical-practice-for-clinical-trials" target="_blank">ENLACE AQUÍ</a>.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">Si la materia es de vuestro interés,
podéis seguir otros enlaces similares con las etiquetas que constan al final
del post o usando el buscador que aparece en el lateral derecho. También, si es
de vuestro gusto y deseáis estar informados al instante sobre las novedades de
este blog, podéis seguirlo suscribiéndoos en el lateral derecho del blog, o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<a href="http://www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos" target="_blank"><span style="color: #db30a8; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos</span></a><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
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<div class="MsoNormal">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;"> </span><a href="https://twitter.com/EnOcasionesVeoR" target="_blank"><span style="color: #da2d90; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">@EnOcasionesVeoR</span></a><span style="font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
Juan Antonio Frago Amadahttp://www.blogger.com/profile/04418656970469580573noreply@blogger.com0tag:blogger.com,1999:blog-8395826797158116568.post-64828898610216585592015-04-18T15:01:00.000+02:002015-04-18T15:01:00.355+02:00Compliance: PwC tiene que pagar 65 millones de dólares por otra mala auditoría<div class="separator" style="clear: both; text-align: center;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEjlTQYXwNSmJJnmVnpjhQv34hGYrBPsbzb0pxCKxyBqcjlSb3awN22DdLlzDWEhBzLsyZKnkhNskkyRHP26mQgTOT6KJ8aS8URtcMJ_xo5jQNxsmwNZyBspQtNAJR55Ch4vyDdFV8yOiC8/s1600/Fuerzas+del+orden+valientes+PwC+Multa+acuerdo+65+millones.jpg" imageanchor="1" style="margin-left: 1em; margin-right: 1em;"><img border="0" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEjlTQYXwNSmJJnmVnpjhQv34hGYrBPsbzb0pxCKxyBqcjlSb3awN22DdLlzDWEhBzLsyZKnkhNskkyRHP26mQgTOT6KJ8aS8URtcMJ_xo5jQNxsmwNZyBspQtNAJR55Ch4vyDdFV8yOiC8/s1600/Fuerzas+del+orden+valientes+PwC+Multa+acuerdo+65+millones.jpg" height="640" width="360" /></a></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: center;">
<br /></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: center;">
<span style="font-size: x-small;"><i>(En América nadie se ríe de los reguladores)</i></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Informan
Reuters y otras agencias de noticias (por supuesto nada de esto ha llegado a
España), que PricewaterhouseCoopers ha tenido que llegar al acuerdo de pagar 65
millones de dólares norteamericanos a los inversores de la quebrada empresa de
inversiones en bolsa MF Global Holdings Ltd dirigida en su día, ni más ni
menos, que por un gobernador de Nueva Jersey, todo ello para evitar el juicio.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<a href="http://www.reuters.com/article/2015/04/17/us-pricewaterhousecoopers-mfglobal-lawsu-idUSKBN0N829820150417" target="_blank"><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Enlace de la noticia, en inglés, AQUÍ</span></a><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Como
ya se ha señalado en otras ocasiones, las llamadas Big Four (EY, PwC, Deloitte
y KPMG), o cuatro grandes auditoras mundiales, deberían ser sometidas al
riguroso control que en otros países está aconteciendo, singularmente en EEUU.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Aquí
ya hemos tenido dos casos muy reseñables (Bankia y Pescanova), amen de otros
más pequeños pero no menos importantes, donde la labor del auditor no es que
haya sido cuestionable, sino que ha pasado la raya del ilícito, siendo
imputados penalmente, al informar falsariamente sobre un estado de las cuentas
más óptimo que el real.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Dejo
el enlace a otro artículo que ya escribí en su día sobre la misma auditora PwC,
</span><a href="http://corrupcionycompliance.blogspot.com.es/2014/08/sancionan-pwc-con-2-anos-de-suspension.html" target="_blank"><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">sancionada a 2 años de pérdida de licencia de auditoría en mercados regulados Nueva York, incluyendo la Bolsa, y 25 millones de multa</span></a><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Y
para acabar, aunque no tenga nada que ver con el tema (o sí filosóficamente
hablando), dejo un divertido vídeo de una carrera de 5 km de obstáculos… con
zombis atacándote durante el camino.<o:p></o:p></span></div>
<div class="separator" style="clear: both; text-align: center;">
<iframe width="320" height="266" class="YOUTUBE-iframe-video" data-thumbnail-src="https://i.ytimg.com/vi/eKEVbC0GiUg/0.jpg" src="http://www.youtube.com/embed/eKEVbC0GiUg?feature=player_embedded" frameborder="0" allowfullscreen></iframe></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: center; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><o:p> </o:p></span><span style="font-family: 'Times New Roman'; font-size: 14pt; line-height: 150%;"> </span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Cuidad
con los obstáculos… y con los zombis.<o:p></o:p></span></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: center; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">Si la materia es de vuestro interés,
podéis seguir otros enlaces similares con las etiquetas que constan al final
del post o usando el buscador que aparece en el lateral derecho. También, si es
de vuestro gusto y deseáis estar informados al instante sobre las novedades de
este blog, podéis seguirlo suscribiéndoos en el lateral derecho del blog, o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<a href="http://www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos" target="_blank"><span style="color: #db30a8; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos</span></a><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
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<div class="MsoNormal">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;"> </span><a href="https://twitter.com/EnOcasionesVeoR" target="_blank"><span style="color: #da2d90; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">@EnOcasionesVeoR</span></a><span style="font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
Juan Antonio Frago Amadahttp://www.blogger.com/profile/04418656970469580573noreply@blogger.com0tag:blogger.com,1999:blog-8395826797158116568.post-43778010649884875312015-04-04T07:29:00.000+02:002015-04-04T09:50:23.925+02:00Compliance: El SEC sanciona con 130.000 dólares a una empresa por una cláusula contra whistleblowers<div class="separator" style="clear: both; text-align: center;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEinggmnJShbOZT927RvCNHd_cPKrVCM8GPi31S3CP-9nGy0a_GFbvexxh0GLdSkTA-lOU5KjQ9wJaWqxm4gHO-2jxckA0afGAzrF84zc4qOW1Vv9gYUsCG6Nx7xqwaQ1GJcdfkXylWS1KQ/s1600/Compliance-+El+SEC+sanciona+con+130.000+do%CC%81lares+a+una+empresa+por+una+cla%CC%81usula+contra+whistleblowers.jpg" imageanchor="1" style="margin-left: 1em; margin-right: 1em;"><img border="0" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEinggmnJShbOZT927RvCNHd_cPKrVCM8GPi31S3CP-9nGy0a_GFbvexxh0GLdSkTA-lOU5KjQ9wJaWqxm4gHO-2jxckA0afGAzrF84zc4qOW1Vv9gYUsCG6Nx7xqwaQ1GJcdfkXylWS1KQ/s1600/Compliance-+El+SEC+sanciona+con+130.000+do%CC%81lares+a+una+empresa+por+una+cla%CC%81usula+contra+whistleblowers.jpg" height="640" width="444" /></a></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: center;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Ya
se ha escrito en este blog en alguna ocasión anterior sobre el SEC
norteamericano, <i style="mso-bidi-font-style: normal;">Securities and Exchange
Comission</i>, el equivalente norteamericano a nuestra CNMV. Ha llegado a un
acuerdo con KBR Inc. (empresa de ingeniería y tecnología), para dejar en
130.000 € de multa su sanción por el mero hecho de incluir cláusulas
contractuales con los trabajadores, según las cuales los eventuales <i style="mso-bidi-font-style: normal;">whistleblowers</i> (en definitiva cualquier
trabajador que quisiera comunicar un delito cometido en el interior de la
empresa), debían comunicarlo sólo a la empresa bajo pena de una sanción
interna. <a href="http://www.sec.gov/news/pressrelease/2015-54.html#.VR8Dftz7B3V" target="_blank">Según la noticia oficial (en inglés), esta conducta vulnera la regla 21 F-17 de la Dodd-Frank Act</a>.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">En
España, queda por elaborar un estatuto del whistleblower, para que cualquier
empleado, socio o directivo que realice una comunicación interna o externa de
la comisión de cualquier tipo de infracción no pueda ser represaliado por el
hecho de comunicarlo; pero, claro, al estilo americano del cañonazo: la multa u
otra pena. De nada sirve que, por ejemplo, el trabajador sea despedido y
eventualmente el juez social declare la nulidad del mismo. Es necesario que la
coactividad crezca enteros, puesto que el estado, sea el español o el
norteamericano, nunca pueden pretender descubrir todo delito por sí sólo y
necesita de colaboradores privados.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Comparto
también un enlace a un libro de 187 páginas, facilitado por el abogado bilbaíno
Emilio Aparicio Santamaría, que lleva el título “<i style="mso-bidi-font-style: normal;">Función inspectora</i>”, coordinado por Juan José Díez Sánchez y
publicado por el INAP. El enlace lo es a un artículo de D. Gabriel Doménech
Pascual, de la Universidad de Valencia. <a href="http://www.uv.es/gadopas/2013.Denuncia.Derecho.Publico.pdf" target="_blank">Se puede descargar pinchado AQUÍ</a>.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Pensamiento
del día: “</span><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="color: #1a1a1a; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Times; mso-bidi-font-size: 16.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">Si ayudo a una sola persona a tener esperanza, no habré
vivido en vano</span></i><span style="color: #1a1a1a; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Times; mso-bidi-font-size: 16.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">”
(Martin Luther King).</span><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">Si la materia es de vuestro interés,
podéis seguir otros enlaces similares con las etiquetas que constan al final
del post o usando el buscador que aparece en el lateral derecho. También, si es
de vuestro gusto y deseáis estar informados al instante sobre las novedades de
este blog, podéis seguirlo suscribiéndoos en el lateral derecho del blog, o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<a href="http://www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos" target="_blank"><span style="color: #db30a8; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos</span></a><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
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<div class="MsoNormal">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;"> </span><a href="https://twitter.com/EnOcasionesVeoR" target="_blank"><span style="color: #da2d90; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">@EnOcasionesVeoR</span></a><span style="font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
Juan Antonio Frago Amadahttp://www.blogger.com/profile/04418656970469580573noreply@blogger.com0tag:blogger.com,1999:blog-8395826797158116568.post-3833274090768885892015-04-03T07:29:00.000+02:002015-04-03T07:29:00.455+02:00Compliance: Tres lecturas de interés<div class="separator" style="clear: both; text-align: center;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEiVBCUlUT84WFaCsUCuw6Nt5ve74O4YjJPGcCmbmsyRZYb_8jOJyz2rUxmk4C1HLLkkhzhbakxnJTgQQtuKzo_LqeDUaavb2qb2vBMyyHrwJCeKnG3_MpNIdIg5JYPoSn73exKpeR-vFvc/s1600/Compliance+officer.jpeg" imageanchor="1" style="margin-left: 1em; margin-right: 1em;"><img border="0" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEiVBCUlUT84WFaCsUCuw6Nt5ve74O4YjJPGcCmbmsyRZYb_8jOJyz2rUxmk4C1HLLkkhzhbakxnJTgQQtuKzo_LqeDUaavb2qb2vBMyyHrwJCeKnG3_MpNIdIg5JYPoSn73exKpeR-vFvc/s1600/Compliance+officer.jpeg" height="186" width="400" /></a></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: center;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">El
trabajo a nivel intenso no abandona ni en Semana Santa, por no hablar de
algunos compromisos (juicios y conferencias inminentes), que me hacen tener que
concentrar todo el tiempo en ellos. Sin embargo, hay tres enlaces que considero
convenientes conocer.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><a href="http://www.kpmgcumplimientolegal.es/es-el-nuevo-codigo-penal-un-marco-de-referencia-en-compliance/?utm_source=&utm_medium=&utm_campaign=" target="_blank">¿Es el nuevo Código Penal un marco de referencia en Compliance?</a> Post redactado
por Alain Casanovas, responsable de Compliance de KPMG.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><a href="http://www.pearse-trust.ie/blog/bid/87669/uk-bribery-act-2010-overview?utm_campaign=Blog%20Promotion&utm_content=13387541&utm_medium=social&utm_source=linkedin" target="_blank">UK Bribery Act 2010 - Overview</a> Breve resumen de la ley antisoborno inglesa de
2010.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><a href="http://en.wikipedia.org/wiki/False_Claims_Act" target="_blank">False Claims Act</a>.
Resumen de la Wikipedia de esta norma federal norteamericana sobre la que me
puso en su conocimiento el abogado y ex fiscal de ese país Brian Mahany hace
pocos días, que permite cobrar a los <i style="mso-bidi-font-style: normal;">whistleblowers
</i>un porcentaje en función del fraude detectado/recobrado (la traducción que
aquí se haría es la de delator o chivato, pero más bien es la del “colaborador
con las autoridades”, bien sean estas administraciones o la propia empresa). Ni
que decir tiene que incentivando al sector privado a colaborar es como se puede
ayudar a detectar el fraude y no dando azotes al aire buscando la suerte de
golpear la piñata. Es interesante pinchar en el enlace “<i style="mso-bidi-font-style: normal;">qui tam</i>” en la segunda línea, que explica el origen de <i style="mso-bidi-font-style: normal;">qui tam pro domino rege quam pro se ipso in
hac parte sequitur</i> y muchísimos ejemplos prácticos de retribución a
colaboradores.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Pensamiento
del día: <i style="mso-bidi-font-style: normal;">Cuanto mayor es la dificultad,
mayor es la gloria</i> (M. T. Cicerón)<i style="mso-bidi-font-style: normal;">.<o:p></o:p></i></span></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: center; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">Si la materia es de vuestro interés,
podéis seguir otros enlaces similares con las etiquetas que constan al final
del post o usando el buscador que aparece en el lateral derecho. También, si es
de vuestro gusto y deseáis estar informados al instante sobre las novedades de
este blog, podéis seguirlo suscribiéndoos en el lateral derecho del blog, o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<a href="http://www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos" target="_blank"><span style="color: #db30a8; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos</span></a><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;"> </span><a href="https://twitter.com/EnOcasionesVeoR" target="_blank"><span style="color: #da2d90; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">@EnOcasionesVeoR</span></a><span style="font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
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<div class="MsoNormal">
<br /></div>
Juan Antonio Frago Amadahttp://www.blogger.com/profile/04418656970469580573noreply@blogger.com0tag:blogger.com,1999:blog-8395826797158116568.post-63266938208041570272015-03-30T07:29:00.000+02:002015-03-30T07:29:00.062+02:00Compliance y notariado: el fichero del Órgano centralizado de prevención del blanqueo<div class="separator" style="clear: both; text-align: center;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEiWedMez3lAruxlq092wwqGKgPSDHE3iVM_C0BO4pp9ojWNlYS_zIVqSsE16q_I8h63efiT1fyPfm3V_HiEkUdFbQwNOinGEqJSjItCaVmPkzcPJh_AA343wwjFeYzJdnqemvDNyLa_3lw/s1600/Orense.jpg" imageanchor="1" style="margin-left: 1em; margin-right: 1em;"><img border="0" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEiWedMez3lAruxlq092wwqGKgPSDHE3iVM_C0BO4pp9ojWNlYS_zIVqSsE16q_I8h63efiT1fyPfm3V_HiEkUdFbQwNOinGEqJSjItCaVmPkzcPJh_AA343wwjFeYzJdnqemvDNyLa_3lw/s1600/Orense.jpg" height="400" width="278" /></a></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: center;">
<br /></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: center; text-autospace: none;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman";">(A
diferencia de la vida real, en Derecho hay que saber cómo llegar a los sitios)<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Buscando
otras cosas me he topado con un Acuerdo del Consejo General del Notariado, de 24-III-2012,
no demasiado largo y <a href="https://www.boe.es/buscar/doc.php?id=BOE-B-2012-14348" target="_blank">que se puede leer íntegramente AQUÍ</a> y otro posterior de 31-V-2014, <a href="http://www.boe.es/diario_boe/txt.php?id=BOE-B-2014-27648" target="_blank">que se puede leer AQUÍ</a>. Los notarios, según el art. 2. 1 letra n), son sujetos especialmente
obligados a la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del
terrorismo y son una de las piedras angulares de la persecución del BCyFT, a los
que no solemos darles la más mínima importancia desde el sector público. Pues
bien, tiene un Órgano Centralizado de Prevención del Blanqueo, creado por la
Orden ECO/2963/2005, de 20-IX, que <a href="http://www.boe.es/buscar/act.php?id=BOE-A-2005-15844" target="_blank">se puede consultar AQUÍ</a>. También se puede consultar <a href="http://ejemplos.tesoro.es/eu/expcam/Legisl_blanqueo.asp" target="_blank">esta página del Tesoro Público, con muchas normas de prevención de blanqueo</a>, aunque lamentablemente
debe llevar más de medio año sin actualizarse, porque no aparece el reglamento
de 2014 de desarrollo de la ley.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">La
última nota del fichero de 2014 dice en su parte final:<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 9.6pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-indent: 19.2pt;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">“</span><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="color: #262626; font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Verdana; mso-bidi-font-size: 13.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">Atendido el Reglamento Notarial
compete al Pleno del Consejo General del Notariado la adopción del presente
acuerdo (artículo 344 E) y último párrafo del mismo precepto).<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 9.6pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-indent: 19.2pt;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="color: #262626; font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Verdana; mso-bidi-font-size: 13.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">a) Finalidad del fichero y usos previstos: cumplimiento
por el notario y por OCP de sus deberes de diligencia debida y, en su caso,
examen especial e información a las autoridades competentes previstos en la Ley
10/2010, de 28 de abril, de prevención de blanqueo de capitales.<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 9.6pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-indent: 19.2pt;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="color: #262626; font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Verdana; mso-bidi-font-size: 13.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">b) Personas sobre los que se pretende obtener datos de
carácter personal o que resulten obligados a suministrarlos: personas de
responsabilidad política nacionales, familiares y allegados en los términos
definidos en el artículo 14.1 b) y c) y 14.4 de la Ley 10/2010, de 28 de abril,
de prevención de blanqueo de capitales.<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 9.6pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-indent: 19.2pt;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="color: #262626; font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Verdana; mso-bidi-font-size: 13.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">c) Procedimiento de recogida de datos: remisión de
información de los notarios, índice único informatizado y base de datos de
titularidad real, así como fuentes accesibles al público.<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 9.6pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-indent: 19.2pt;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="color: #262626; font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Verdana; mso-bidi-font-size: 13.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">d) Estructura básica del fichero: sistemas de
tratamiento informatizado.<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 9.6pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-indent: 19.2pt;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="color: #262626; font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Verdana; mso-bidi-font-size: 13.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">e) Tipos de datos: datos identificativos de la persona física
que ostente la condición de PRP, su familiar o allegado, incluido su NIF y/o número
de pasaporte, diferenciando si es PRP o familiar o allegado de este.<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 9.6pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-indent: 19.2pt;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="color: #262626; font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Verdana; mso-bidi-font-size: 13.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">f) Cesiones previstas:<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 9.6pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-indent: 19.2pt;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="color: #262626; font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Verdana; mso-bidi-font-size: 13.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">A los notarios en su condición de sujetos obligados.<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 9.6pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-indent: 19.2pt;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="color: #262626; font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Verdana; mso-bidi-font-size: 13.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">Al Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del
Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias, para el cumplimiento de los
fines encomendados a dicho Servicio.<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 9.6pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-indent: 19.2pt;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="color: #262626; font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Verdana; mso-bidi-font-size: 13.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">A las <b style="mso-bidi-font-weight: normal;">autoridades
judiciales, fiscales y administrativas competentes en materia de prevención de
blanqueo de capitales</b>.<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 9.6pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-indent: 19.2pt;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="color: #262626; font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Verdana; mso-bidi-font-size: 13.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">A otros sujetos obligados previstos en la Ley 10/2010,
de 28 de abril, de Prevención de Blanqueo de Capitales, en los términos
recogidos en esta.<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 9.6pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-indent: 19.2pt;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="color: #262626; font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Verdana; mso-bidi-font-size: 13.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">g) Responsable del fichero automatizado:<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 9.6pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-indent: 19.2pt;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="color: #262626; font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Verdana; mso-bidi-font-size: 13.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">El Órgano Centralizado de Prevención (OCP) del Consejo
General del Notariado<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 9.6pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-indent: 19.2pt;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="color: #262626; font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Verdana; mso-bidi-font-size: 13.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">h) Ejercicio de los derechos de acceso, rectificación,
cancelación y oposición:<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 9.6pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-indent: 19.2pt;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="color: #262626; font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Verdana; mso-bidi-font-size: 13.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">El Órgano Centralizado de Prevención de Blanqueo de
Capitales del Consejo General del Notariado.<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoListParagraph" style="line-height: 150%; margin-left: 55.2pt; mso-add-space: auto; mso-layout-grid-align: none; mso-list: l0 level1 lfo3; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-indent: -36.0pt;">
<!--[if !supportLists]--><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="color: #262626; font-family: "Times New Roman"; mso-fareast-font-family: "Times New Roman";"><span style="mso-list: Ignore;">i)<span style="font: 7.0pt "Times New Roman";">
</span></span></span></i><!--[endif]--><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="color: #262626; font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Verdana; mso-bidi-font-size: 13.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">Nivel de seguridad: Alto.</span></i><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">”.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">La
OCP es la autoridad a la que acudir en toda investigación de tipo patrimonial
al efecto de saber sobre, por ejemplo, operaciones cruzadas entre varias
personas físicas y/o jurídicas, traspasos de inmuebles de personas físicas a
jurídicas con la finalidad de aparentar insolvencia, etc.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Pensamiento
del día: <i style="mso-bidi-font-style: normal;">¿Quién capitulará más pronto: el
que necesita las cosas difíciles o quien se sirve de lo que buenamente pueda
hallar?</i> (atribuida a Sócrates).</span><span style="font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">Si la materia es de vuestro interés,
podéis seguir otros enlaces similares con las etiquetas que constan al final
del post o usando el buscador que aparece en el lateral derecho. También, si es
de vuestro gusto y deseáis estar informados al instante sobre las novedades de
este blog, podéis seguirlo suscribiéndoos en el lateral derecho del blog, o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<a href="http://www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos" target="_blank"><span style="color: #db30a8; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos</span></a><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
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<!--StartFragment-->
<!--EndFragment--><br />
<div class="MsoNormal">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;"> </span><a href="https://twitter.com/EnOcasionesVeoR" target="_blank"><span style="color: #da2d90; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">@EnOcasionesVeoR</span></a><span style="font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
Juan Antonio Frago Amadahttp://www.blogger.com/profile/04418656970469580573noreply@blogger.com0tag:blogger.com,1999:blog-8395826797158116568.post-63777514638535894872015-03-29T07:29:00.000+02:002015-03-29T09:06:32.009+02:00Compliance: Sanción al auditor y oficial de cumplimiento del Banco de Beirut y el accidente aéreo<div class="separator" style="clear: both; text-align: center;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEid9LWIUIyFWD867aDjUVdB6xRTEMzlFTyRXT_YFpjLG21p4Wm3kyzMc50rgXm2FBhzeItVx6T0lZ_8EWvRDlDhyphenhyphenEq3pz6-nI58qe4sp-C95-8XA8i1U_70-8drQn5m3H32dNJCWmo83ks/s1600/Compliance+officer.jpg" imageanchor="1" style="margin-left: 1em; margin-right: 1em;"><img border="0" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEid9LWIUIyFWD867aDjUVdB6xRTEMzlFTyRXT_YFpjLG21p4Wm3kyzMc50rgXm2FBhzeItVx6T0lZ_8EWvRDlDhyphenhyphenEq3pz6-nI58qe4sp-C95-8XA8i1U_70-8drQn5m3H32dNJCWmo83ks/s1600/Compliance+officer.jpg" height="300" width="400" /></a></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: center;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><u><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Sanción al compliance officer del Banco de
Beirut en Londres<o:p></o:p></span></u></b></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Con
motivo de haber llegado demasiado pronto a mi conferencia del 12 de marzo en el
IE Law School, pude colarme en la de mi antecesor, José Manuel Cerdeira
Estirado, director de Compliance para España y Portugal de <i style="mso-bidi-font-style: normal;">Western Union</i>. Comentó en su charla que se acababa de publicar que
se había sancionado a un oficial de cumplimiento del Banco de Beirut y al
auditor por conductas irregulares. Antes de que pasase demasiado tiempo y me
olvidase, he localizado la noticia, </span><a href="http://www.am-online.com/news/2015/3/6/fca-fines-firm-s-compliance-officer/38000/" target="_blank"><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">que se puede consultar AQUÍ</span></a><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"> (en inglés).<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Según
la misma, se ha sancionado con una multa de 19.600 libras a un oficial de
cumplimiento del Banco de Beirut, en 9.900 libras a un auditor interno y en 2’1
millones de libras al propio banco. El regulador advierte que “es esencial para
la protección del consumidor, la integridad del mercado y la prevención de
delitos económicos que las empresas nos faciliten la información real en el
momento oportuno”. Se supone que el oficial de cumplimiento y el auditor son la
primera línea de defensa, debiendo vigilar a los propios colegas y no puede
haber desorden en las responsabilidades de personas especialmente autorizadas.
El Banco comunicó actuaciones correctoras como consecuencia de visitas giradas
por el regulador que no se habían efectuado realmente.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Moraleja:
Hay países serios donde estas cosas se pagan, aunque en España se van dando
algunos pasos, sobre todo vía competencia y algunos otros reguladores que se
empiezan a desperezar.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><u><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">El accidente de los Alpes</span></u></b><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Dando
por buena la versión extendida de un copiloto con problemas mentales que decide
acabar con su vida, llevándose consigo a todo el pasaje, hay algunas cuestiones
que tal vez sea conveniente valorar.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">1)
Curiosamente, la destrucción de aeronave no está contemplada dentro del delito
de estragos (346 Cp, que parece castigar atentados contra grandes
infraestructuras, pero que sí incluye expresamente <i style="mso-bidi-font-style: normal;">la inmersión o varamiento de nave</i>), sino dentro del delito de
piratería (616 ter Cp). Y, por otro lado, tenemos la Ley de la Navegación
Aérea, de 1964, que prevé en su art. 13 el delito de destrucción de aeronave.
Podría plantearse un interesante conflicto de ley penal aplicable, derogación
tácita, ley penal más favorable al reo, etc.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">2)
La compañía aérea no podría responder en España, dada nuestra deficiente y
dispersa regulación, por la vía de los daños comunes (264. 4 Cp, al sólo
castigar los daños informáticos, no cualquier tipo de daño), y aún en ese caso
obligaría a probar, sin género de dudas, que se estrelló intencionalmente el
avión, dado que los daños comunes sólo se castigan cuando son dolosos, a
diferencia de los estragos que, de haberse previsto allí, podría haberse
castigado incluso en su modalidad imprudente (347 Cp), si no fuera porque los
estragos no se han previsto como imputables a personas jurídicas, a diferencia
de los delitos de riesgo provocados por explosivos y análogos (348. 3 Cp) y los
delitos relativos a la energía nuclear y radiaciones ionizantes (343. 3 Cp).
Estas son las cosas de legislar de manera chapucera, que vamos dejando agujeros
enormes en la legislación en puntos delicados.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">3)
Siguiendo la vía de que se facultase castigar a la persona jurídica por los
daños comunes, aquí es donde se abre el
melón en cuanto a cuestiones de práctica habitual. Según las noticias, el
comandante salió de la cabina y al volver estaba bloqueado el acceso. Mientras,
según se dice, las compañías norteamericanas obligan a que siempre haya al
menos 2 personas en la cabina, al parecer en Europa no hay esa obligación.
¿Debería haber garantizado la compañía, pese a la falta de obligación legal,
que siempre haya al menos dos personas? Al igual que en la democracia, en toda actividad humana debe haber un control o contrapeso. Un
poder omnímodo en manos de un individuo siempre puede llevar al abuso.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">4)
Toda norma o garantía, como bien sabemos los juristas, puede ser prostituida. Los
no juristas acaban de hacer el descubrimiento. El acceso es blindado para
evitar que la cabina pueda ser secuestrada. Lo que nadie se esperaba es que sea
uno de los tripulantes el que quiera destruir el propio avión, con lo que ni a
hachazos se pudo derribar la puerta.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">5)
Derecho a la intimidad y riesgo colectivo. Estamos en un momento álgido en lo
relativo a la fricción de derechos fundamentales. El mundo occidental ha
descubierto recientemente que puede haber un espectro amplio de libertades y
hasta ahora la tutela iba en el sentido del maximalismo de estas. La colisión
de derechos fundamentales quedaba relegada, hasta no hace demasiado, a casos
muy puntuales como el conflicto entre libertad de prensa y derecho al honor y
poco más. Sin embargo, cada vez hay más normas que van reduciendo progresivamente
el alcance de determinados derechos fundamentales. La cuestión que suscita el
avión de los Alpes no es pequeña: al parecer el copiloto había roto un
certificado de baja por enfermedad, no comunicándoselo a la empresa. El derecho
a la intimidad del estado de salud era, hasta hoy, uno de los más sacrosantos.
Sin embargo, no es descabellado empezarse a plantear si en todas o en algunas
actividades los informes médicos y/o psiquiátricos han de ser conocidos por el
empleador. ¿Se debe saber si un policía, que va armado, padece una psicopatía o
está deprimido? ¿Y si, por no saberlo los superiores causa una desgracia con el
arma? ¿Y si esto ocurre con un juez? ¿Es igual de grave o no? ¿Y con alguien
que manipula productos alimentarios o explosivos? ¿Y con alguien que pilota
aviones? En definitiva ¿cómo se van a poder prevenir determinados eventos
dañosos sin tener acceso a toda la información sin excusas?<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">El
Estado te puede sancionar por no darle toda la información (caso del Banco de
Beirut), pero la empresa, a día de hoy (salvo que sea parte del contrato
laboral), no puede obligar a los trabajadores a eso mismo. Habrá que plantearse
si, en determinados casos la autoridad sanitaria tiene que comunicarle de
oficio determinados datos al empleador.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Pensamiento
del día: <i style="mso-bidi-font-style: normal;">Nunca dejes por completo tu vida
en manos de otra persona </i>(escuchado hoy mismo).</span><span style="font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">Si la materia es de vuestro interés,
podéis seguir otros enlaces similares con las etiquetas que constan al final
del post o usando el buscador que aparece en el lateral derecho. También, si es
de vuestro gusto y deseáis estar informados al instante sobre las novedades de
este blog, podéis seguirlo suscribiéndoos en el lateral derecho del blog, o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<a href="http://www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos" target="_blank"><span style="color: #db30a8; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos</span></a><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;"> </span><span style="color: #da2d90; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;"><a href="https://twitter.com/EnOcasionesVeoR" target="_blank">@EnOcasionesVeoR</a></span> </div>
</div>
Juan Antonio Frago Amadahttp://www.blogger.com/profile/04418656970469580573noreply@blogger.com0tag:blogger.com,1999:blog-8395826797158116568.post-41598956707776594092015-03-23T07:29:00.000+01:002015-03-23T07:29:00.343+01:00Ciberfraudes, mulas y blanqueo<div class="separator" style="clear: both; text-align: center;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEgDmsQTz5KjPpGmxQFtlTYqs58SlXVfx31fJtADcS_XS4sTyVKx-35yR-smbNzRZf9lp6qhdD8XS2i1H6zS02sgF0zN5D1NPs70npnEX1sz2rBYKjgS6a40MvmszrSVEiV_I-nA-ryN1Sk/s1600/Ciberfraudes,+mulas+y+blanqueo.jpg" imageanchor="1" style="margin-left: 1em; margin-right: 1em;"><img border="0" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEgDmsQTz5KjPpGmxQFtlTYqs58SlXVfx31fJtADcS_XS4sTyVKx-35yR-smbNzRZf9lp6qhdD8XS2i1H6zS02sgF0zN5D1NPs70npnEX1sz2rBYKjgS6a40MvmszrSVEiV_I-nA-ryN1Sk/s1600/Ciberfraudes,+mulas+y+blanqueo.jpg" height="400" width="350" /></a></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: center;">
<br /></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: center; text-autospace: none;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman";">(Magnífica
foto, si bien no recuerdo de quién la obtuve en Twitter)<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Creo
que cualquiera que siga desde hace tiempo el blog sabe perfectamente que dos de
las parcelas del Derecho penal que más me gustan son las de los delitos
económicos y los informáticos. Y, lo mejor de todo, pueden coexistir
perfectamente. A esto se debe añadir que es un lujazo, sin paliativos, poder
leer determinados atestados en los que bien el Cuerpo Nacional de Policía o
bien la Guardia Civil van realizando pesquisas para desenmarañar determinados
delitos cometidos gracias a la red de redes. En particular, porque la cabra
tira irremediablemente al monte, los ciberfraudes. Los hay sencillos, desde un
punto de vista jurídico, donde un individuo concreto consigue el desplazamiento
patrimonial no consentido, a veces valiéndose de personas que, a veces de
manera un tanto inconsciente, acaban colaborando para la comisión del hecho
delictivo.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">En
este sentido, tal vez le pueda interesar al lector el post sobre “<a href="http://enocasionesveoreos.blogspot.com.es/2013/05/la-responsabilidad-penal-de-las-mulas.html" target="_blank">La responsabilidad penal de las mulas en el delito de phishing</a>”, <a href="http://enocasionesveoreos.blogspot.com.es/2013/11/phishing-estafa-y-blanqueo-imprudente.html" target="_blank">ESTE POST</a> sobre una condena concreta o <a href="http://enocasionesveoreos.blogspot.com.es/2014/10/nueva-sentencia-absolutoria-la-mula-en.html" target="_blank">ESTE OTRO</a>, relativo a una sentencia absolutoria.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Sin
embargo, los procesos delictivos se están refinando, llegando a utilizarse como
“mulas” personas jurídicas interpuestas, para dar una apariencia de probidad,
donde puede concurrir tanto el dolo como la imprudencia grave.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Para
mí, uno de los problemas más graves que hay en la investigación penal española
es la ausencia absoluta tanto de formación como de coordinación entre policía y
fiscalía. En cuanto a la coordinación entre la fiscalía y las fuerzas
policiales creo que buena parte de la culpa se le puede achacar al singular
modelo instructor español, que junto a Eslovaquia es el <a href="http://www.enocasionesveoreos.blogspot.com.es/2015/03/las-18-razones-por-las-que-se-debe.html" target="_blank">único donde se residencia en un juez en vez de en el fiscal que irá luego al juicio y sobre lo que ya escribí en este largo post</a>. Mención aparte merece un comentario
de mi gurú por excelencia, que me vino a señalar que los fiscales que teníamos
especial trato con las FCSE éramos mirados con especial suspicacia por la
superioridad. Normal, las organizaciones jerárquicas sufren si hay algo, por
insignificante que sea, que se escapa de su control.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">En
la parte formativa la carencia de las FCSE es gozosamente compartida por la
Fiscalía. La especialización es indudablemente necesaria, puesto que no es nada
eficaz ni eficiente que una persona se tenga que dedicar a menesteres muy
divergentes entre sí. A nadie se le ocurre a día de hoy pensar que un cirujano
tenga que dedicarse por horas a curar catarros. Sin embargo, lo cierto es que
una hiperespecialización nos lleva a olvidar o no profundizar en materias que
pueden ser más que conexas con nuestro objeto de estudio habitual. Todo esto
por no hablar de que parece aún a día de hoy sugerir contraer un cáncer el
proponer que las conferencias de formación se graben y se suban a alguna
plataforma para poder aprender todos los componentes de un mismo cuerpo (o
incluso compartirlas con cuerpos funcionariales similares), para un mayor
aprovechamiento común y no el de los agraciados con la asistencia a tal o cual
curso o congreso.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Para
ir centrando el post, en el ámbito del ciberfraude hay empresas que se están
especializando en operaciones más o menos similares, consistentes en
falsificaciones de tarjetas de crédito clonadas, estafas bancarias o a otras
entidades pero que, siempre siempre siempre, acaban en un delito final: el blanqueo
de capitales. En mi modesta opinión falta dar la llamada “nota de color”, en
palabras nuevamente de mi gurú, en lo que al blanqueo de capitales vía
informática se refiere. Siempre en mi opinión, falta darles a los agentes,
fiscales y jueces una formación mucho más profunda en la materia. <o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Si
queremos dar un salto cualitativo en esta materia e ir más allá de los muleros
más o menos inconscientes, es necesario ir implementando consideraciones de
trabajo y en los interrogatorios a los detenidos tales como las siguientes.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><u><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Investigación de hechos</span></u></b><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">:<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Es
hasta cierto punto normal que se enmascaren labores de blanqueo en la creación
de personas jurídicas que adoptan formas de entidades financieras. Lo óptimo es
averiguar datos como: 1) Si los empleados han recibido formación en prevención
de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, 2) Si se cumplen las
medidas de diligencia reforzada de los arts. 11 y ss de la Ley de PBCyFT (en
particular art. 13), 3) Si se respetan las normas relativas a sucursales y
protección de datos (arts. 31 y ss), 4) Si se cumplen estrictamente las normas
de medios de pago y envío de dinero (arts. 34 y ss y en especial art. 41 de la
Ley de PBCyFT). Hay empleados engañados bajo la creencia de que la entidad se
crea dadas las más bajas comisiones que las de los bancos (que obviamente sí
que tienen sobrecostes al respetar las normas).<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Art.
29 de la Ley. Una pregunta muy interesante, además de las genéricas de la ley
(si ha recibido formación en PBCyFT y en protección de datos, que normalmente
no podrán acreditar), es la relativa a si los países con los que operan
habitualmente son paraísos fiscales o no. Se puede consultar la lista
actualizada <a href="https://www5.aeat.es/ES13/S/IAFRIAFRC11F?REFERENCIA=0112604">AQUÍ</a>. Si
el trabajador no sabe dar esa respuesta sin dudar es un mal augurio, puesto que
carece de dicha formación.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">En
una entrada domiciliaria hay que preguntarles expresamente por el Manual que
conforme al art. 26. 3 de la Ley PBCyFT deben tener estas empresas. En caso
negativo es un hecho que debería estar consignado en todo atestado.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Truco
“Los Intocables”: Como quiera que en la película de Los Intocables de Elliot
Ness ya se avanza una gran verdad y es la relativa a que al delincuente hay que
ahogarlo económicamente (y buena prueba es cómo han sido cercenados numerosos
movimientos terroristas por falta de liquidez), en este caso el CNP, Guardia
Civil, Fiscalía o Juzgado pueden remitir comunicación al SEPBLAC (Banco de
España), que con el catálogo tan inmenso de posibilidades sancionadoras que
tiene dejará hundida en la miseria a la empresa. Sólo hay que decirle dónde
buscar. Y espero que a estas alturas no haya que decirle a nadie lo que es el
SEPBLAC. Una denuncia en el SEPBLAC y otra en la Agencia Española de Protección
de datos y le podemos decir adiós a la empresa pantalla.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><u><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Derecho penal y procesal penal</span></u></b><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">:<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Sin
embargo, un penalista de pro, sea policial o jurisdiccional, desprecia hasta lo
más hondo de su ser las artimañas de los administrativistas y debe aprender a
usar las no pocas herramientas que ofrece el Código penal.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Instrumentos
no utilizados en demasía hasta la fecha y que pueden ofrecer altas
rentabilidades: 1) Imputar a la persona jurídica por delitos de estafa (251 bis
Cp), blanqueo de capitales (302. 2 Cp) o los de falsedades documentales (399
bis Cp). 2) La imputación, en la que sólo hay que tener en cuenta el art. 119
LECRIM, nos permite acceder (o desbloquear en términos informáticos-freakys) a
un arsenal devastador: comiso (127 y ss Cp), realización de efectos (367 bis y
ss LECRIM), embargos hasta de un tercio sobre la cantidad defraudada (589. 2
LECRIM), medidas cautelares en instrucción (34. 7 Cp inciso final, como
clausura, suspensión de actividades, intervención judicial, etc.), en el caso
de que se creen empresas sucesoras se puede ir a por las mismas (130. 2 Cp),
etc.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">En
resumen, hay medios para atajar o perseguir estos delitos, siempre y cuando el
factor sorpresa sea jugado hábilmente.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Pensamiento
del día: <i style="mso-bidi-font-style: normal;">No se hizo la miel para la boca
del asno</i>.<o:p></o:p></span></div>
<div class="separator" style="clear: both; text-align: center;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEiRRq_C8iixPyxRdjXWmw0z1KAodwQQUzJZWANx1MtntPGK2F5qv1PxX1IQPSPxUEp_OLbsm8tQWEVSwfMtq53AGjA7bWKY7HYouk20ZMa3rOBHCEGf6fpGsj9lT2dqxL6995s0eWgS9s0/s1600/MimoSIM+Nano+SIM.jpeg" imageanchor="1" style="margin-left: 1em; margin-right: 1em;"><img border="0" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEiRRq_C8iixPyxRdjXWmw0z1KAodwQQUzJZWANx1MtntPGK2F5qv1PxX1IQPSPxUEp_OLbsm8tQWEVSwfMtq53AGjA7bWKY7HYouk20ZMa3rOBHCEGf6fpGsj9lT2dqxL6995s0eWgS9s0/s1600/MimoSIM+Nano+SIM.jpeg" height="400" width="362" /></a></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: center; text-autospace: none;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 10.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;"><o:p> </o:p></span></i><span style="font-family: 'Times New Roman'; font-size: 14pt; line-height: 150%; text-align: justify;"> </span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">Si la materia es de vuestro interés,
podéis seguir otros enlaces similares con las etiquetas que constan al final del
post o usando el buscador que aparece en el lateral derecho. También, si es de
vuestro gusto y deseáis estar informados al instante sobre las novedades de
este blog, podéis seguirlo suscribiéndoos en el lateral derecho del blog, o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<a href="http://www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos" target="_blank"><span style="color: #db30a8; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos</span></a><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
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<div class="MsoNormal">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;"> </span><a href="https://twitter.com/EnOcasionesVeoR" target="_blank"><span style="color: #da2d90; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">@EnOcasionesVeoR</span></a><span style="font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
Juan Antonio Frago Amadahttp://www.blogger.com/profile/04418656970469580573noreply@blogger.com0tag:blogger.com,1999:blog-8395826797158116568.post-45304548221017552652015-02-23T07:29:00.000+01:002015-02-23T14:36:28.401+01:00Las cloacas de la Administración (XVI): La 2ª condena a Matas y corporate compliance<div class="separator" style="clear: both; text-align: center;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEhbfpkJKlklsra8579MPSJguCcX-kUdsQOzV5joCBtIMpuVVVBsB9-hQgegCaiq7M-ULxqXhTeMf-qhyphenhyphenh0nhKd2_Tjy-2XPkf1wn9N5gUEUOgKAZysQyS7ZlrIxFsPJWKVi6PZwu4_sN5w/s1600/Considerando+crimen+organizado+Sectori+pu%CC%81blico+o+privado+compliance+cohecho.jpeg" imageanchor="1" style="margin-left: 1em; margin-right: 1em;"><img border="0" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEhbfpkJKlklsra8579MPSJguCcX-kUdsQOzV5joCBtIMpuVVVBsB9-hQgegCaiq7M-ULxqXhTeMf-qhyphenhyphenh0nhKd2_Tjy-2XPkf1wn9N5gUEUOgKAZysQyS7ZlrIxFsPJWKVi6PZwu4_sN5w/s1600/Considerando+crimen+organizado+Sectori+pu%CC%81blico+o+privado+compliance+cohecho.jpeg" height="400" width="400" /></a></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: center;">
<br /></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: center; text-autospace: none;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman";">(-Estoy
considerando dedicarme al crimen organizado -¿Sector público o privado?)<o:p></o:p></span></i></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Se
ha dictado recientemente la <a href="http://www.poderjudicial.es/search/doAction?action=contentpdf&databasematch=TS&reference=7290322&links=&optimize=20150216&publicinterface=true" target="_blank">STS 217/2015, de 26-I</a>, ponente Excmo. Julián Sánchez Melgar, que confirma la
precedente del TSJ de Baleares que, a su vez, confirmó una previa de jurado
ante la Audiencia Provincial.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Los
hechos declarados probados consisten, en esencia, en que: 1) En los últimos
meses de 2006 el Presidente del Gobierno Balear se puso en contacto con el
administrador de un hotel para que durante 2007 su mujer cobrase 3.000 € cada
mes. 2) Se le pidió que simulase un contrato laboral con su hotel para simular
que se trataban de ingresos legítimos. 3) Que, dado el puesto que ostentaba el
solicitante, el administrador se vio presionado a ceder. 4) Que las 14 pagas
ascendieron a 42.111’13 €. 5) Que la mujer del Presidente no llegó a realizar
ningún trabajo efectivo y que ese pago no dejaba de ser una prebenda o
donación.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Se
le condenó al ex Presidente a 9.000 € de multa y el comiso de los 42.111’13 €.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Respecto
al cohecho pasivo impropio dice el TS que <i style="mso-bidi-font-style: normal;">el
tipo penal únicamente requiere la recepción de la dádiva, no la solicitud, y es
evidente que la simple recepción, sin solicitud, ya colma las exigencias
típicas del precepto</i>.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">En
el FJ 3º se hace referencia a un asunto interesante, desde la perspectiva de la
prescripción. Se dice expresamente:<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">“<i style="mso-bidi-font-style: normal;">En consecuencia, admitida judicialmente la
querella, e incoada una causa penal contra el querellado, por su participación
en los hechos que se le imputan en la misma, la prescripción queda interrumpida
y no se requiere un auto de imputación formal.<o:p></o:p></i></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">En suma, concluye la STS 905/2014, de 29 de
diciembre, que <<cuando se trate de una persona que no figure
expresamente en la querella como querellado, el acto de interposición judicial
que dirige el procedimiento contra una determinada persona e interrumpe el
plazo de prescripción es la decisión judicial de citarle en calidad de
imputado>></span></i><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">”.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">El
FJ 4º es interesante porque estima que no hay reproche posible al Fiscal que
presenta como testigos a gente de hechos similares y anteriores para corroborar
que es una actuación reiterada en el tiempo.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">En
el FJ 8º se establece la necesidad del decomiso por el 127. 1 Cp al ser una
ganancia a todas luces ilícita, con cita de la STS 2001/2005 de 29-X.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Consideraciones
personales:<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">1)
Debe tenerse en cuenta que los hechos son de los años 2006/2007 y, por tanto,
la LO 5/2010 no había entrado en vigor. Esto afecta a que el art. 426 citado en
la sentencia hoy debe entenderse corregido al actual 422 Cp, que tiene una pena
de prisión de 6 meses a 1 año y multa (no deja de ser una pena ridícula, en mi
opinión).<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">2)
Que el GRECO (Grupo de Estados contra la Corrupción del Consejo de Europa),
viene advirtiendo que las penas en delitos de corrupción en nuestro país son
bajísimas. Y el Parlamento sigue haciendo oídos sordos; de hecho, en la
inminente reforma del CP, no se tocan los delitos de corrupción.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">3)
Que ignoro que pasaría en la instrucción, puesto que esta STS sólo estudia los
recursos del Presidente, pero, a priori, debería haberse imputado a la esposa,
dado que recibiría el dinero, se supone, en una cuenta propia y debía estar al
corriente de lo que hacía el marido con el hotelero.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">4)
Igualmente a lo anterior, sin saber qué pasó exactamente en instrucción, entiendo
que debía incluirse al hotelero. El país no puede funcionar si a un empresario
se le exime de toda responsabilidad por el sólo hecho del miedo a las
represalias. Puede funcionar como atenuante de miedo insuperable, pero es eso,
una atenuante y no una eximente.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">5)
El compliance: Desde diciembre de 2010 esta figura de prevención del delito,
concretamente el art. 427. 2 Cp tras su reforma por la LO 5/2010, llevaría a
imputar al hotel como persona jurídica, dado que es sujeto necesario para el
delito de cohecho y dado que el soborno sale del patrimonio del hotel para ir a
parar al bolsillo de una autoridad. La absoluta falta de mecanismos de control
y evitación del delito haría que, a día de hoy, fuese casi segura la condena de
dicha persona jurídica, por incumplimiento del art. 31 bis Cp.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">Si la materia es de vuestro interés,
podéis seguir otros enlaces similares con las etiquetas que constan al final
del post o usando el buscador que aparece en el lateral derecho. También, si es
de vuestro gusto y deseáis estar informados al instante sobre las novedades de
este blog, podéis seguirlo suscribiéndoos en el lateral derecho del blog, o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<a href="http://www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos" target="_blank"><span style="color: #db30a8; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos</span></a><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
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<div class="MsoNormal">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;"> </span><a href="https://twitter.com/EnOcasionesVeoR" target="_blank"><span style="color: #da2d90; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">@EnOcasionesVeoR</span></a><span style="font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
Juan Antonio Frago Amadahttp://www.blogger.com/profile/04418656970469580573noreply@blogger.com0tag:blogger.com,1999:blog-8395826797158116568.post-89276505182646410112015-02-06T07:29:00.000+01:002015-02-06T07:56:45.681+01:0054 preguntas y respuestas de blanqueo cometido por abogados según el CGAE<div class="separator" style="clear: both; text-align: center;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEiyZJ4dpJV71I5i3yZwwKxj3OaYgYvMuldK1BG21Bepnux3B6KExAOUZ7VfL9Z2lY5F957DG600XQC8jX3acpza6hm5kn1-sqH9SaWumSU1X49jkwmc9V9-vzBB8yPaMHHRD2BGeWnY7CU/s1600/Blanqueo+de+capitales+cometido+por+abogado+abogada+abogados.jpeg" imageanchor="1" style="margin-left: 1em; margin-right: 1em;"><img border="0" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEiyZJ4dpJV71I5i3yZwwKxj3OaYgYvMuldK1BG21Bepnux3B6KExAOUZ7VfL9Z2lY5F957DG600XQC8jX3acpza6hm5kn1-sqH9SaWumSU1X49jkwmc9V9-vzBB8yPaMHHRD2BGeWnY7CU/s1600/Blanqueo+de+capitales+cometido+por+abogado+abogada+abogados.jpeg" height="250" width="400" /></a></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: center;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">El Consejo General de la Abogacía Española publicó en 2012
un compendio de <a href="http://www.abogacia.es/wp-content/uploads/2012/06/LISTADEPREGUNTAS.pdf" target="_blank">54 interesantes preguntas y respuestas sobre el blanqueo de capitales cometido por abogados</a>. Debe tenerse en cuenta, obviamente por la fecha de su publicación,
que no está al día respecto al posterior reglamento de la LPBCyFT de 2014.
Ciertamente es muy completo y recomiendo su íntegra lectura, porque son muy
clarificadoras, sin perjuicio de que cada cual pueda considerar sus matizaciones
y siempre sometidas a lo que acabe interpretando el Tribunal Supremo.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">Si la materia es de vuestro interés,
podéis seguir otros enlaces similares con las etiquetas que constan al final
del post o usando el buscador que aparece en el lateral derecho. También, si es
de vuestro gusto y deseáis estar informados al instante sobre las novedades de
este blog, podéis seguirlo suscribiéndoos en el lateral derecho del blog, o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<a href="http://www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos" target="_blank"><span style="color: #db30a8; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos</span></a><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
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<div class="MsoNormal">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;"> </span><a href="https://twitter.com/EnOcasionesVeoR" target="_blank"><span style="color: #da2d90; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">@EnOcasionesVeoR</span></a><span style="font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
Juan Antonio Frago Amadahttp://www.blogger.com/profile/04418656970469580573noreply@blogger.com0tag:blogger.com,1999:blog-8395826797158116568.post-7535244440636115262015-01-25T07:29:00.000+01:002015-01-25T07:29:00.530+01:00Corrupción policial, compliance y buen hacer del CNP ¿Necesitamos 2 cuerpos policiales?<div class="separator" style="clear: both; text-align: center;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEhpKJX8EIilGbHP0gg0YcjP6mdBOxax8TZxUY5eK-h9ChonFDA_Rv846AxGmOu02ipiriR5SLss5EtZjAzqsNvIoRJKHM5qCPQukLz97mDfGB_YOqK5Rcp3QiTLljj516sGjJbG8nuV2BQ/s1600/Corrupcio%CC%81n+policial+compliance+asuntos+internos.jpeg" imageanchor="1" style="margin-left: 1em; margin-right: 1em;"><img border="0" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEhpKJX8EIilGbHP0gg0YcjP6mdBOxax8TZxUY5eK-h9ChonFDA_Rv846AxGmOu02ipiriR5SLss5EtZjAzqsNvIoRJKHM5qCPQukLz97mDfGB_YOqK5Rcp3QiTLljj516sGjJbG8nuV2BQ/s1600/Corrupcio%CC%81n+policial+compliance+asuntos+internos.jpeg" height="313" width="400" /></a></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: center;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">He leído con gran estupor la noticia que al menos ha dado La
Razón, según la cual funcionarios del Cuerpo Nacional de Policía han detenido a
cinco compañeros en Madrid acusados de alterar pruebas, que en definitiva
conseguirían la condena de diversas personas por delitos que efectivamente no
habían cometido. La noticia original se puede leer </span><a href="http://www.larazon.es/detalle_normal/noticias/8516717/local+madrid/detenidos-cinco-policias-nacionales-en-madrid-acusados-de-alterar-pruebas#.Ttt1FF6dD8F1J2l" target="_blank"><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">AQUÍ</span></a><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">La noticia, se mire por donde se mire, es tremenda. No se
habla de funcionarios que se dediquen a trapicheos de drogas, prostitución u
otros, con una finalidad de ganar dinero. Se habla, siempre y cuando la noticia
sea cierta, de funcionarios que han tomado la decisión de eliminar gente de las
calles saltándose los más elementales principios de un Estado de Derecho.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Según la noticia, las pruebas alteradas eran
fundamentalmente de ADN y relacionadas con delitos de robo, incluyendo en
domicilios, que pueden suponer penas de hasta cinco años de prisión para el
condenado y ya no hablamos de si el sujeto tenía alguna condena anterior. El
mecanismo, según la noticia, consistiría en decir que la muestra hallada se
correspondía con el ADN que ya se tenía en la base de datos por otras causas.
Esto supone la condena automática del aludido.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Piénsese en cómo se desarrollan los acontecimientos: se
manda el informe mendaz al juzgado e incluso con el sujeto detenido. El juez y
el fiscal ni dudan por la autoría del informe ni tienen capacidad técnica para
evitar ser engañados. Simple y llanamente, si un informe de ADN te dice que tal
persona es padre o no de otra no queda otra opción que creértelo a pies
juntillas. Si el informe de ADN te dice que la gota de sangre que se
encontraron los agentes que realizaron la inspección ocular junto al cristal
roto se corresponde con una muestra indubitada anterior nadie lo duda. El
abogado defensor, sea o no del turno de oficio, tendrá un cliente que puede que
ni se acuerde de si en ese hecho participó (son delitos de yonkis y de gente
que comete tantos que ni se acuerda de si efectivamente ese lo cometió o no);
además, el abogado va a ser el primero que le va a preguntar que entonces cómo
se explica el informe policial. El abogado defensor que crea ciegamente a su
cliente (un poco difícil ya que suelen ser gente de mala pinta, drogadictos,
pertenecientes a grupos excluidos socialmente, etc.), tiene muy complicado
contrarrestar esa prueba: o paga el cliente una prueba de su bolsillo
(probablemente no tendrá dinero para ello, porque hablamos de unos mil euros) y
que además el juez muy probablemente se pensará que la prueba va a haberse
encargado “a medida”, o si se pide al juzgado con un 99% de probabilidades se
denegará al no motivarse el por qué se considera errónea (va a ser raro
encontrar un abogado que además tenga conocimientos de genética como para
justificar tal pretensión).<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Finaliza
la noticia señalando que “</span><i style="mso-bidi-font-style: normal;"><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;">las fuentes consultadas han señalado que todo
apunta a que seguían este tipo de prácticas irregulares desde hace tiempo</span></i><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">”. Con la finalidad de probar la productividad, o peor aún
de eliminar gente de la calle, se ha cometido una barbaridad. Salvo que esta
detención entre compañeros se deba a otra cosa, dudoso, esto va a conllevar
otras consecuencias.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">La
obligación de adoptar medidas preventivas del delito en las personas jurídicas
no alcanza a las administraciones públicas (art. 31 bis 5 Cp tras la redacción
de la LO 7/2012). Sin embargo, esto va a conllevar anulaciones de sentencias
probablemente ya firmes y ejecutadas o en fase de ejecución, responsabilidad
civil del Estado y la condena de los funcionarios que se consideren
responsables por falsedad documental (390, 400 bis Cp, etc.) y por falso
testimonio pericial (458. 2 y 459 Cp).<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Sin
embargo, dentro de la enormidad de la traición a los principios más básicos de
la profesión que relata esta noticia, creo necesario hacer las siguientes
puntualizaciones:<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">A)
Se habla de corrupción desmesurada de nuestro país, de nuestras instituciones y
administraciones, etc., pero lo cierto es que el CNP con esta actuación
demuestra una integridad intachable. Lo fácil hubiese sido taparlo y nadie se
hubiera enterado nunca. Aunque cueste pensar bien de este país, lo cierto es
que era impensable hace diez años ver noticias como esta, la acusación contra
el marido de una infanta, condenas a folclóricas famosas, a alcaldes, ex
ministros, etc. Queda mucho por avanzar pero algo se está consiguiendo
últimamente.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">B)
Debo suponer que al CNP lo van a someter a una segunda “vergüenza”. Encima de
tener que descubrir el delito cometido en su seno, muy probablemente haya que
encargar una pericial independiente, puesto que denunciantes y denunciados van
a resaltar los errores del otro, y el juez y el fiscal del asunto no tienen
conocimientos técnicos para discernir quién dice la verdad. Lo lógico, o al
menos lo que yo haría, sería encargar la contrapericial al otro cuerpo de élite
policial del país, la Guardia Civil, y no deja de ser público y notorio que
tienen sus roces. Un caso así no se puede dejar al examen de una clínica
privada. Esto es una prueba más de que son necesarios dos cuerpos policiales
diferenciados, tal y como ocurre en muchísimos países de nuestro entorno más
próximo. Es cierto que la legislación interna de la Guardia Civil es muchísimo
más severa que la del CNP, y probablemente se debería suavizar en algunos
aspectos, pero es innegable que de haber un cuerpo único las posibilidades de
que se tapasen hechos delictivos aumentarían. Los controles son siempre
necesarios y es extrapolable a la administración de justicia: las declaraciones
en instrucción se deberían grabar, los secretarios judiciales deberían estar en
sala siempre, las medidas cautelares instarlas siempre una acusación (y no un
juez de oficio que luego no comunica nada a la fiscalía; un ejemplo sangrante
hasta 2003 era el del juez de instrucción acordando de oficio las prisiones
provisionales, anulado por el TC; sin embargo, medidas como entradas
domiciliarias y pinchazos telefónicos se siguen acordando a instancia policial,
normalmente, y no a instancia de la parte que bien sabrá si lo va a necesitar
para el juicio).<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">C)
Otras administraciones españolas deberían aprender de esta ejemplar actuación
del CNP y grabar a fuego que una administración no está para soportar en su
seno el hedor del delito, que deben establecerse canales de denuncia internos,
que no debe reprimirse a quien pone en conocimiento hechos administrativa o
penalmente relevantes, que deben investigarse hasta el final los hechos y si es
necesario llegar a poner al delincuente a los pies de los caballos. No hay
compañerismos ni cuestiones de partido que puedan soslayar ese deber; son las
bases del <i style="mso-bidi-font-style: normal;">compliance</i>, del buen hacer
en la persona jurídica.</span><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt; mso-fareast-font-family: Cambria; mso-fareast-theme-font: minor-latin;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">Si la materia es de vuestro interés,
podéis seguir otros enlaces similares con las etiquetas que constan al final
del post o usando el buscador que aparece en el lateral derecho. También, si es
de vuestro gusto y deseáis estar informados al instante sobre las novedades de
este blog, podéis seguirlo suscribiéndoos en el lateral derecho del blog, o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<a href="http://www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos" target="_blank"><span style="color: #db30a8; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos</span></a><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;"> </span><a href="https://twitter.com/EnOcasionesVeoR" target="_blank"><span style="color: #da2d90; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">@EnOcasionesVeoR</span></a><span style="font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
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<div class="MsoNormal">
<br /></div>
Juan Antonio Frago Amadahttp://www.blogger.com/profile/04418656970469580573noreply@blogger.com0tag:blogger.com,1999:blog-8395826797158116568.post-84821877922150435082015-01-19T07:29:00.000+01:002015-01-19T07:29:00.726+01:00Compliance: la alargada sombra de la prescripción para las personas jurídicas<div class="separator" style="clear: both; text-align: center;">
<a href="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEjmjKbp4bXaqIlcxMkHgnVi0g4QUUnpX-6AgWZCwgktkvhATl9zynZitXtvtuvfPvkc9O52OUGGxjije23dZsCe5NQwdAXDm_-u3pU8zfH7J06mKWNmVQRCQ0DnzQzuLXtj70s9Q8I-Qi0/s1600/Corrupcio%CC%81n+compliance+prescripcio%CC%81n+responsabilidad+penal+de+las+personas+juri%CC%81dicas.jpg" imageanchor="1" style="margin-left: 1em; margin-right: 1em;"><img border="0" src="https://blogger.googleusercontent.com/img/b/R29vZ2xl/AVvXsEjmjKbp4bXaqIlcxMkHgnVi0g4QUUnpX-6AgWZCwgktkvhATl9zynZitXtvtuvfPvkc9O52OUGGxjije23dZsCe5NQwdAXDm_-u3pU8zfH7J06mKWNmVQRCQ0DnzQzuLXtj70s9Q8I-Qi0/s1600/Corrupcio%CC%81n+compliance+prescripcio%CC%81n+responsabilidad+penal+de+las+personas+juri%CC%81dicas.jpg" height="285" width="400" /></a></div>
<div align="center" class="MsoNormal" style="line-height: 150%; text-align: center;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">La responsabilidad penal de las personas jurídicas (RPPJ en
lo sucesivo), asentada por la Ley Orgánica 5/2010, que reformó el parco art.
31. 2 Cp en su redacción dada por la LO 15/2003, introdujo muchas concreciones
desde el punto de vista del plano legal, sin perjuicio de que algunos aspectos
ya vistos en el blog vayan a irse perfilando por los tribunales.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Ahora bien, una cuestión que veo que ha pasado bastante
desapercibida es la de la prescripción, divergente respecto a la de las
personas físicas. El art. 33. 7 del Cp, que contiene el catálogo de penas
imponibles a las personas jurídicas, empieza diciendo: “<i style="mso-bidi-font-style: normal;">Las penas aplicables a las personas jurídicas, que <b style="mso-bidi-font-weight: normal;">tienen <u>todas</u> la consideración de <u>graves</u></b>, son las
siguientes: …</i>”.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Para empezar, respecto a la simple <b style="mso-bidi-font-weight: normal;">cancelación de antecedentes penales</b> (136. 2. 2º Cp), el plazo será
de 5 años, frente a los 2 ó 3 que podrían resultar de haberse aplicado la prescripción
paralela de la persona física y jurídica (es decir, si el delito del individuo
prescribiese a los 5 años, el de la persona jurídica también en 5 años). Es un
matiz importante para empresas que, por ejemplo, quieran contratar con las
administraciones, puesto que son unos años de diferencia para poder concursar,
con lo que su capacidad competitiva se puede resentir muy gravemente (queda por
hacer un estudio sobre la cuestión en el blog, porque si bien la condena a priori
inhabilita a las personas físicas, hay algunas normas especiales en el Cp y en
alguna ley suelta). <o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">En cuanto a la prescripción, veamos un ejemplo que puede
suceder con cierta facilidad:<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Empresa que es condenada por cometer un delito de blanqueo
de capitales por <u>imprudencia</u>. Prescripción del individuo: <b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><u>5 años</u></b> (arts. 301. 3 Cp y 131. 1
inciso último Cp). Prescripción de la persona jurídica: El art. 302. 2 inciso
final Cp se remite a la posibilidad de aplicar penas del art. 33. 7 b)-g) Cp.
Supuesto letra e) Prohibición de realizar actividades <b style="mso-bidi-font-weight: normal;">de hasta 15 años</b>; supuesto letra f) inhabilitación para obtener
subvenciones y ayudas públicas o beneficios de Seguridad Social <b style="mso-bidi-font-weight: normal;">de hasta 15 años</b>, etc. Prescripción
para la persona jurídica: <b style="mso-bidi-font-weight: normal;"><u>15 años</u></b>
(art. 131. 1 Cp). Es decir, en este ejemplo se puede ver la friolera de 10 años
de diferencia entre la prescripción de la responsabilidad del individuo y la de
la persona jurídica.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Cuestiones que no se antojan baladíes son las siguientes: A)
Que la prescripción en esos casos dependa de que el juez de enjuiciamiento
(cosa que el instructor no podrá controlar) decida imponer la pena ya que en
unos cuantos casos dicha imposición es facultativa (“<i style="mso-bidi-font-style: normal;">podrá</i>”), B) Que el art. 131 Cp, a la hora de establecer los cómputos
lo hace sobre la base de penas previstas de prisión o inhabilitación, mientras
que en el art. 33. 7 Cp no todo son “inhabilitaciones” como la ya vista prohibición
de realizar actividades. Ahora bien, creo que todas las “penas” del art. 33. 7
Cp (por tanto no son consecuencias accesorias como el comiso, o responsabilidad
civil derivada del delito), habrán de ser asimiladas a la inhabilitación de cara
a determinar efectivamente el plazo de prescripción. C) Finalmente, desde una
perspectiva no jurídica sino más bien de dinámica empresarial, esto vendrá a
reforzar el deber de las empresas de prevenir el delito por medio de sus <i style="mso-bidi-font-style: normal;">compliance officer</i>, toda vez que se podría
dar la paradoja de que el concreto responsable no respondiese penalmente del
delito al haber prescrito su parte, no encontrándose ya trabajando para la
sociedad o habiendo vendido sus participaciones, etc., mientras que la sociedad
no tuviese esa misma suerte por ser descubierto el ilícito a tiempo.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">Si la materia es de vuestro interés,
podéis seguir otros enlaces similares con las etiquetas que constan al final
del post o usando el buscador que aparece en el lateral derecho. También, si es
de vuestro gusto y deseáis estar informados al instante sobre las novedades de
este blog, podéis seguirlo suscribiéndoos en el lateral derecho del blog, o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none;">
<a href="http://www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos" target="_blank"><span style="color: #db30a8; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos</span></a><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
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<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;"> </span><a href="https://twitter.com/EnOcasionesVeoR" target="_blank"><span style="color: #da2d90; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">@EnOcasionesVeoR</span></a><span style="font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
Juan Antonio Frago Amadahttp://www.blogger.com/profile/04418656970469580573noreply@blogger.com0tag:blogger.com,1999:blog-8395826797158116568.post-2537992533849746752014-12-09T07:29:00.000+01:002014-12-09T07:29:00.052+01:00¿Por qué Guardia Civil y CNP no tienen peritos de hacienda?<!--[if gte mso 9]><xml>
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<div align="center" class="MsoNormal" style="text-align: center;">
<span class="Apple-style-span" style="font-family: 'Times New Roman';"><span class="Apple-style-span" style="line-height: 12px;"><b><i><br /></i></b></span></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-justify: inter-ideograph;">
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<br />
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-justify: inter-ideograph;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">No hace mucho tuve el
privilegio de poder impartir una charla de dos horas y media en la Comandancia
de la Guardia Civil de La Coruña sobre la materia del derecho penal de la
persona jurídica. Sin embargo, como ocurre siempre, lo mejor vino en la pausa y
en el debate posterior, porque surgen algunas temáticas a priori inimaginables,
ya que la experiencia es muy rica en ejemplos.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-justify: inter-ideograph;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-justify: inter-ideograph;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Por mi parte, pretendí
incidir, para que los asistentes tuvieran muy en cuenta esa máxima, que en todo
delito de índole económica, se cometa por persona física o jurídica, se acaba
pretendiendo enriquecer el autor de los hechos y normalmente sin que Hacienda
lo sepa, lo que nos lleva a los delitos de blanqueo (con las cuestiones
jurisprudenciales que ya se han visto en este blog desde la sentencia del TS de
Berdugo Gómez de la Torre del asunto “Ballena Blanca”), y/o al delito o
infracción administrativa fiscal.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-justify: inter-ideograph;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-justify: inter-ideograph;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Desde el punto de vista
de una infracción patrimonial de corrupción pública o privada empresarial, todo
esto nos lleva a que la Policía Nacional y la Guardia Civil, cuando investiga
la misma, puede haber rastreado los distintos ilícitos que dan lugar a las dos
primeras de las tres capas de la corrupción. </span><a href="http://enocasionesveoreos.blogspot.com.es/2014/09/la-teoria-de-las-tres-capas-de-la.html" target="_blank"><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">VÉASE ENLACE</span></a><span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">. Es
normal que puedan investigar una prevaricación, un tráfico de influencias, una
alteración de un concurso o subasta pública, pero inexorablemente se acabarán
encontrando con el muro de que es necesaria una pericia contable para dar por
realmente bien cerrada la instrucción. La pericial, normalmente realizada por
peritos de la AEAT, sirve para dos finalidades: en primer lugar, demuestra en
mayor medida el delito o infracción administrativa de tipo fiscal, y en menor
medida la de blanqueo, y en segundo lugar sirve de refuerzo de la prueba sacada
de delitos anteriores.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-justify: inter-ideograph;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-justify: inter-ideograph;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Ejemplo: caso de trata
de personas con finalidad de explotación sexual. No es lo mismo hallarnos con
la clásica operación en la que se encuentra un par de extranjeras que te dicen
que se las fuerza a ejercer la prostitución y descubrirles grandes cantidades
de dinero en efectivo, que, además de lo anterior, un perito te diga que para
los volúmenes de gastos en mobiliario, facturas emitidas, etc., no casa nada la
capacidad económica del dueño del bar de mala muerte en una carretera terciaria
sin apenas tráfico rodado.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-justify: inter-ideograph;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-justify: inter-ideograph;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Sin embargo, el problema
surge precisamente ahí. En policía judicial de ambos cuerpos a priori no
necesariamente tiene por qué haber licenciados y menos en económicas y con una aptitud
equiparable a la de un perito o funcionario de la AEAT de inspección. Y estos
deben trabajar según la agenda que esencialmente les pone su propia agencia,
sin perjuicio de la existencia de unidades de auxilio absolutamente desbordadas
(salvo error por mi parte, en La Coruña hay tres funcionarios de la AEAT para
el auxilio, como mínimo, de las provincias de La Coruña y Pontevedra; se mira
en la wikipedia la población de ambas provincias, si no incluye su trabajo el
de Lugo y Orense, y queda claro que son absolutamente insuficientes).<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-justify: inter-ideograph;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-justify: inter-ideograph;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">Ciertamente, la
incorporación de peritos a las filas del CNP y GC sería factible al menos en
dos aspectos: bien crear un acceso y quedar integrados en sus filas (con todo
lo que supone en cuanto a jefatura, régimen profesional, etc.), o bien como
colaboradores expresamente adscritos a dichos cuerpos policiales.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-justify: inter-ideograph;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-justify: inter-ideograph;">
<span style="font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-size: 12.0pt;">A nadie se le escapa que
a día de hoy los peritos que tienen ambos cuerpos en otras materias son
punteros a nivel nacional (pienso en el ERAT de la Guardia Civil para
accidentes de tráfico, los de delitos informáticos en ambos cuerpos, balística,
documentoscopia, etc.); sin embargo, parece que ninguno de los dos grandes
cuerpos policiales acaban de dar el paso de tener peritos para lo que no deja de
ser una rama delictiva más, pero que tiene una sombra mayor, en tanto que una
gran defraudación, pública o privada, permite extender su mancha corruptora todavía
más que la gran mayoría de los ilícitos.<o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; margin-bottom: 12.0pt; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-justify: inter-ideograph;">
<br /></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-justify: inter-ideograph;">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">Si la
materia es de vuestro interés, podéis seguir otros enlaces similares con las
etiquetas que constan al final del post o usando el buscador que aparece en el
lateral derecho. También, si es de vuestro gusto y deseáis estar informados al
instante sobre las novedades de este blog, podéis seguirlo suscribiéndoos en el
lateral derecho del blog, o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal" style="line-height: 150%; mso-layout-grid-align: none; mso-pagination: none; text-align: justify; text-autospace: none; text-justify: inter-ideograph;">
<a href="http://www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos" target="_blank"><span style="color: #db30a8; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">www.facebook.com/EnOcasionesVeoReos</span></a><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; line-height: 150%; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 13.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
<div class="MsoNormal">
<span style="color: #0020f6; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;">o en</span><span style="color: #333333; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt;"> </span><a href="https://twitter.com/EnOcasionesVeoR" target="_blank"><span style="color: #da2d90; font-family: "Times New Roman"; font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-family: Arial; mso-bidi-font-size: 19.0pt; text-decoration: none; text-underline: none;">@EnOcasionesVeoR</span></a><span style="font-size: 14.0pt; mso-bidi-font-size: 12.0pt;"><o:p></o:p></span></div>
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